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Gesti贸n de riesgos penales empresariales: C贸mo prevenir delitos en la empresa

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Gesti贸n de Riesgos Penales:

Actualmente nos encontramos frente a un fen贸meno de constante expansi贸n de diversas perspectivas normativas -hard law- que regulan cada vez m谩s el interactuar de las empresas, esto es completamente razonable dentro de una sociedad que est谩 en constante dinamismo y cambio, por lo que la misi贸n de detectar, controlar y gestionar los nuevos riesgos subyacentes del marco regulatorio es fundamental en aras de mantener una sostenibilidad establecida para las empresas.

Dentro de este contexto, las empresas est谩n expuestas a nuevos riesgos聽sectoriales聽en materia de compliance, as铆, por ejemplo; el riesgo penal que puede materializarse a partir del incumplimiento de las obligaciones subyacentes del marco normativo (local o internacional) relativo a la responsabilidad penal empresarial. Es por ello que la gesti贸n de riesgos penales empresariales es un proceso esencial no solo para prevenir delitos en una compa帽铆a, sino tambi茅n para salvaguardar sus intereses, reputaci贸n y sostenibilidad.

Una correcta gesti贸n de riesgos penales permite evitar sanciones legales, da帽os a la reputaci贸n y la materializaci贸n colateral de otros riesgos empresariales.

En esta publicaci贸n exploramos algunas ideas de como implementar metodolog铆as de gesti贸n de riesgos para prevenir delitos:

1. An谩lisis e Identificaci贸n 聽de riesgos penales:

La gesti贸n de riesgos penales empresariales comienza a partir de la identificaci贸n de los riesgos espec铆ficos a los que se enfrenta una empresa. Para lograrlo, es necesario realizar un an谩lisis introspectivo que permita conocer los procesos y subprocesos en los que existe una mayor probabilidad de que se cometan delitos, como fraude, corrupci贸n, lavado de dinero, entre otros. Con base en los resultados de este an谩lisis, se pueden identificar los riesgos espec铆ficos en materia penal relacionados con la actividad, industria y ubicaci贸n geogr谩fica de la compa帽铆a.

En esta etapa es fundamental el involucramiento por parte de los lideres de procesos, ya que mediante el relevamiento de informaci贸n y el an谩lisis en conjunto, se podr谩 identificar los riesgos penales asociados a cada 谩rea o gerencia de la empresa.

2. Evaluaci贸n de riesgos penales:

Una vez que se han identificado los riesgos penales, es importante evaluar el nivel de riesgo y la probabilidad de que ocurran. Esta evaluaci贸n debe basarse en datos y hechos, y debe ser revisada y actualizada regularmente. La evaluaci贸n debe tambi茅n tomar en cuenta las consecuencias que podr铆an derivarse a partir de la materializaci贸n de un delito, como sanciones legales, da帽o a la reputaci贸n, p茅rdida financiera, perdida de participaci贸n de mercado, entre otros.

3. Prevenci贸n de riesgos penales:

La prevenci贸n de riesgos penales comienza con la implementaci贸n de pol铆ticas s贸lidas y procedimientos internos. Estos deben incluir la realizaci贸n de debida diligencia en terceros y socios comerciales, la implementaci贸n de controles internos s贸lidos (financieros y no financieros) y la realizaci贸n de capacitaciones regulares a los empleados. Adem谩s, se deben establecer canales de denuncia para que los empleados puedan informar de actividades sospechosas sin temor a represalias.

4. Gesti贸n de incidentes:

A pesar de la implementaci贸n de pol铆ticas s贸lidas (partiendo del margen de error), siempre existe la posibilidad de que se produzca un delito. Por lo tanto, es importante que las empresas tengan procedimientos en marcha para responder de manera efectiva a los incidentes. Esto debe incluir la realizaci贸n de investigaciones internas y la cooperaci贸n con las autoridades pertinentes.

La gesti贸n de riesgos penales empresariales es esencial para la estrategia corporativa de cualquier empresa. Aprende de manera de m谩s profunda a identificar y evaluar los riesgos espec铆ficos que enfrentan las empresas en materia penal, a implementar pol铆ticas y establecer procedimientos de prevenci贸n de delitos mediante la Especializaci贸n en Criminal Compliance que tenemos para ti.

 

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