¿Qué es una investigación interna?

Una investigación interna es un procedimiento sistemático y estructurado que lleva a cabo una organización con el objetivo de examinar y esclarecer situaciones o conductas que podrían ser contraproducentes o incluso ilegales dentro de la empresa. Estas investigaciones son esenciales para mantener la integridad, la transparencia y la responsabilidad corporativa, y pueden surgir por diversas razones:

• Denuncias internas: Los empleados, al ser los principales actores dentro de una organización, pueden ser testigos o tener conocimiento de acciones indebidas. Las denuncias internas son una vía para que estos empleados comuniquen sus preocupaciones de manera confidencial.
• Sospechas de mala conducta: Si la dirección o el equipo de compliance sospechan de actividades irregulares, pueden iniciar una investigación para determinar la naturaleza y el alcance de la situación.
• Auditorías y revisiones rutinarias: Las investigaciones internas no siempre surgen de una sospecha o denuncia. A veces, durante las auditorías regulares, se pueden identificar áreas de preocupación que requieran una investigación más profunda.
• Requerimientos legales o regulatorios: En ciertas industrias o jurisdicciones, las empresas pueden estar obligadas a realizar investigaciones internas ante ciertos eventos o situaciones para cumplir con normativas o leyes.

El proceso de investigación interna debe ser meticuloso y objetivo, garantizando que se recoja toda la información relevante sin violar los derechos de los involucrados. Además, es esencial que las empresas tengan protocolos claros sobre cómo se llevarán a cabo estas investigaciones, quién estará involucrado y cómo se manejarán los resultados. La finalidad última es garantizar que la organización opere dentro de un marco ético y legal, y que cualquier desviación de este marco sea identificada y abordada adecuadamente.

Retos de las Investigaciones Internas:

Las investigaciones internas son una herramienta esencial en el arsenal corporativo para garantizar la integridad y la transparencia. Sin embargo, como con cualquier herramienta, su implementación viene con desafíos inherentes:

• Confidencialidad: La integridad de cualquier investigación depende en gran medida de la capacidad de mantener la información confidencial. En un mundo interconectado, donde la información se transmite rápidamente, garantizar la privacidad de los datos y proteger los derechos de los involucrados es esencial. Las empresas deben implementar protocolos estrictos y utilizar tecnologías seguras para proteger la información.
• Objetividad: Las investigaciones pueden involucrar a individuos o situaciones que tienen conexiones personales o profesionales con los investigadores. Asegurar una perspectiva imparcial y basada en hechos concretos es crucial. La inclusión de terceros imparciales o la utilización de equipos externos puede ser una solución efectiva en situaciones particularmente delicadas.
• Complejidad técnica: La era digital ha traído consigo una nueva dimensión de datos y sistemas. Las investigaciones ahora pueden requerir habilidades técnicas avanzadas, desde el análisis de grandes conjuntos de datos hasta la navegación por sistemas informáticos complejos. La formación continua y la colaboración con expertos en tecnología son esenciales.
• Protección de derechos: Cada persona involucrada en una investigación tiene derechos fundamentales que deben ser respetados. Las empresas deben equilibrar la necesidad de obtener información con la protección de estos derechos, garantizando un proceso justo y ético.
• Cambios legislativos y normativos: Las leyes y regulaciones son fluidas, y lo que es aceptable hoy puede no serlo mañana. Las organizaciones deben estar al tanto de las variaciones legislativas y adaptar sus procesos de investigación en consecuencia.
• Gestión de expectativas: Las partes interesadas, desde empleados hasta accionistas, tendrán sus propias expectativas sobre los resultados de una investigación. La comunicación clara y transparente es esencial para gestionar estas expectativas y mantener la confianza.
• Recursos y tiempo: Las investigaciones son procesos que requieren tiempo y recursos. Las organizaciones deben estar preparadas para invertir en ambos, garantizando que las investigaciones sean exhaustivas y efectivas.