CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL
International Compliance Group y Compliance360 Executive Education certifican que TU NOMBRE Y APELLIDO AQUÍ, con documento de identidad …….. , ha aprobado satisfactoriamente el Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Criminal Compliance, realizado entre el 10 de abril y el 12 de junio de 2023 con una duración total de 74 horas.
Adicionalmente, TU NOMBRE Y APELLIDO AQUÍ ha completado 28 horas de formación especializada en Gestión de Riesgos Penales Corporativos y Sistemas de Gestión Antisoborno (ISO 37001).
PLAN DE ESTUDIOS | ESPECIALIZACIÓN CRIMINAL COMPLIANCE
MODULO I:
- Introducción a la responsabilidad penal de la persona jurídica.
- Criterios y modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas.
- La responsabilidad penal de las personas jurídicas y las implicaciones para las empresas y su relación con el Compliance Penal.
- Marco legal: Normativas y regulaciones internacionales sobre responsabilidad penal de personas jurídicas.
- Legislación comparada de Responsabilidad Penal Corporativa: EEUU y la FCPA, Reino Unido y la Bribery Act Británica. Francia, Italia, Brasil, Chile, entre otros.
- Corrupción y Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas: Aspectos político criminales. Elementos penales de la corrupción en los negocios.
- Responsabilidad penal de los directivos.
MODULO II:
- Introducción al Compliance Penal.
- Estándar español UNE 19601 (Sistema de Compliance Penal).
- Análisis de riesgos penales y vulnerabilidades en las empresas.
- Criminal Risk Management: Gestión de riesgos asociados con la responsabilidad penal de las empresas y estrategias para mitigarlos.
- La prevención y detección de delitos en las empresas, incluyendo el fraude, el lavado de dinero y la corrupción. Análisis de casos reales y su impacto en la industria y la sociedad.
- Prevención de riesgos de lavado de activos y financiamiento al terrorismo.
MODULO III:
- Funciones del órgano de gobierno en la designación del Encargado de prevención de delitos.
- Funciones y responsabilidades del profesional a cargo de la gestión del sistema de de compliance.
- Responsabilidad penal del Compliance Officer.
MODULO IV:
- Diseño e implementación de Sistemas de Prevención de Delitos / Criminal Compliance.
- Implementación de políticas, procedimientos y medidas de prevención y detección de delitos.
- Implementación de controles financieros y no financieros asociados a la gestión de los Sistemas de Prevención de Delitos.
- El papel del órgano de dirección y de control interno en la prevención de delitos.
- Evaluación y monitoreo de Sistemas de Prevención de Delitos.
- Casos prácticos de éxito y fracaso en la implementación de Sistemas de Prevención de Delitos.
- Papel de la tecnología y la inteligencia artificial en la prevención de delitos.
MODULO V:
- Investigaciones Internas: Definición y origen. Objetivos. Motivos y beneficios.
- Investigaciones Internas: Importancia de las investigaciones internas y cómo realizarlas adecuadamente.
- Tendencias de investigaciones internas corporativas: Shadow Investigation, Whistleblowing, ESG.
- Comunicación y colaboración con los reguladores: Importancia de la comunicación y colaboración con las autoridades en situaciones de investigación.
- La gestión de crisis y la mitigación de riesgos en casos de investigaciones penales.
- ¿Cómo probar la eficacia de un Sistema de Prevención de Delitos frente a un proceso penal?.
MODULO VI:
- ISO 37002: Sistemas de gestión de canales de denuncias de irregularidades.
- Diseño, implementación y gestión de canales de denuncias
PLAN DE ESTUDIOS | CURSO GESTIÓN DE RIESGOS PENALES CORPORATIVOS
PLAN DE ESTUDIO:
- Introducción a los riesgos penales: bases conceptuales.
- La matriz de riesgos como herramienta de gestión empresarial.
- Identificación de riesgos criminales como base de gestión del riesgo penal.
- Metodologías internacionales aplicables a la construcción de matrices de riesgos penales.
- Comprensión criminológica de las causas del riesgo penal y su representación en la matriz de riesgos por procesos de la organización.
- Elementos estructurantes de la matriz de riesgos penales (factores de riesgos, causas de riesgos, probabilidad de ocurrencia, impacto, etc.).
- Matriz de riesgos penales (identificación, medición y evaluación).
- Diseño e integración de controles a la matriz de riesgos penales.
- Mapa de riesgos penales.
- Planes de gestión de riesgos penales.
PLAN DE ESTUDIOS | CURSO ISO 37001 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO
PLAN DE ESTUDIO:
- Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
- Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno.
- Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
- Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
- Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
sistema anti sobornó. - Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
- Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
implementación eficaz de la Norma ISO 37001.
