CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL

International Compliance Group y Compliance360 Executive Education certifican que Luis Antonio López Estrada, ha cumplido exitosamente los requisitos académicos del Programa Ejecutivo Internacional Especializado en Gestión de Denuncias de Irregularidades (ISO 37002) e Investigaciones Internas Corporativas (ISO37008). Este programa, que se llevó a cabo entre el 20 de marzo y el 22 de mayo de 2024, incluyó un total de 54 horas de capacitación.

Además,  Luis Antonio López Estrada ha avanzado aún más en su formación, completando 16 horas adicionales de especialización en el estándar internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance  y en la implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno, conforme a la norma ISO 37001. Este logro demuestra un compromiso sobresaliente con la excelencia en su campo y una dedicación a la mejora continua.

ISO 37002:
  • Introducción a la gestión de denuncias de irregularidades
  • Relevancia de los sistemas y canales de denuncia
  • Diseño del sistema de gestión de denuncias de irregularidades
  • Términos y definiciones relevantes
  • Estructura de Alto Nivel
    • Contexto de la Organización
    • Liderazgo
    • Planificación
    • Soporte y apoyo al Sistema de Gestión de Denuncia de Irregularidades
    • Operación del sistema
    • Evaluación del Desempeño
    • Mejora continua
  • Lineamientos más relevantes de la norma
  • Ejercicios y casos prácticos

ISO 37008:
  • Fundamentos de las investigaciones internas, criterios de procedencia
  • Criterios de evaluación y decisión de investigación (normas, leyes, regulaciones, políticas y otra documentación interna)
  • Principios
  • Medidas de protección y seguridad
  • Protocolos, procedimientos, políticas
  • Medidas de remediación y prevención
  • Interacción con partes interesadas
  • Acciones disciplinarias, sanciones
  • Ejercicios y casos prácitcos

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301
  • Términos y Definiciones
  • Contexto
  • Obligaciones de Compliance
  • Liderazgo
  • Planificación / Implementación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación de Desempeño
  • Mejora continua.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.