CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL

International Compliance Group y Compliance360 Executive Education certifican que FERNANDO AGUIRRE REVESZ, ha cumplido exitosamente los requisitos académicos del Programa Internacional de Especialización en Compliance Penal. Este programa, que se llevó a cabo entre el 10 de abril y el 12 de junio de 2023, incluyó un total de 74 horas de instrucción.

Además, FERNANDO AGUIRRE REVESZ,   ha avanzado aún más en su formación, completando 28 horas adicionales de especialización en Gestión de Riesgos Penales Corporativos y en la implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno, conforme a la norma ISO 37001. Este logro demuestra un compromiso sobresaliente con la excelencia en su campo y una dedicación a la mejora continua.

MODULO I:

    1. Introducción a la responsabilidad penal de la persona jurídica.
    2. Criterios y modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas.
    3. La responsabilidad penal de las personas jurídicas y las implicaciones para las empresas y su relación con el Compliance Penal. 
    4. Marco legal: Normativas y regulaciones internacionales sobre responsabilidad penal de personas jurídicas. 
    5. Legislación comparada de Responsabilidad Penal Corporativa: EEUU y la FCPA, Reino Unido y la Bribery Act Británica. Francia, Italia, Brasil, Chile, entre otros. 
    6. Corrupción y Responsabilidad Penal de Personas Jurídicas: Aspectos político criminales. Elementos penales de la corrupción en los negocios. 
    7. Responsabilidad penal de los directivos. 
MODULO II:
    1. Introducción al Compliance Penal. 
    2. Estándar español UNE 19601 (Sistema de Compliance Penal). 
    3. Análisis de riesgos penales y vulnerabilidades en las empresas. 
    4. Criminal Risk Management: Gestión de riesgos asociados con la responsabilidad penal de las empresas y estrategias para mitigarlos.
    5. La prevención y detección de delitos en las empresas, incluyendo el fraude, el lavado de dinero y la corrupción. Análisis de casos reales y su impacto en la industria y la sociedad. 
    6. Prevención de riesgos de lavado de activos y financiamiento al terrorismo.
 MODULO III:
    1. Funciones del órgano de gobierno en la designación del Encargado de prevención de delitos.
    2. Funciones y responsabilidades del profesional a cargo de la gestión del sistema de de compliance. 
    3. Responsabilidad penal del Compliance Officer. 
MODULO IV:
    1. Diseño e implementación de Sistemas de Prevención de Delitos / Criminal Compliance. 
    2. Implementación de políticas, procedimientos y medidas de prevención y detección de delitos. 
    3. Implementación de controles financieros y no financieros asociados a la gestión de los Sistemas de Prevención de Delitos. 
    4. El papel del órgano de dirección y de control interno en la prevención de delitos. 
    5. Evaluación y monitoreo de Sistemas de Prevención de Delitos. 
    6. Casos prácticos de éxito y fracaso en la implementación de Sistemas de Prevención de Delitos.
    7. Papel de la tecnología y la inteligencia artificial en la prevención de delitos. 
MODULO V:
    1. Investigaciones Internas: Definición y origen. Objetivos. Motivos y beneficios.
    2. Investigaciones Internas: Importancia de las investigaciones internas y cómo realizarlas adecuadamente.
    3. Tendencias de investigaciones internas corporativas: Shadow Investigation, Whistleblowing, ESG. 
    4. Comunicación y colaboración con los reguladores: Importancia de la comunicación y colaboración con las autoridades en situaciones de investigación.
    5. La gestión de crisis y la mitigación de riesgos en casos de investigaciones penales.
    6. ¿Cómo probar la eficacia de un Sistema de Prevención de Delitos frente a un proceso penal?.

MODULO VI:

    1. ISO 37002: Sistemas de gestión de canales de denuncias de irregularidades.
    2. Diseño, implementación y gestión de canales de denuncias

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los riesgos penales: bases conceptuales.
  • La matriz de riesgos como herramienta de gestión empresarial.
  • Identificación de riesgos criminales como base de gestión del riesgo penal.
  • Metodologías internacionales aplicables a la construcción de matrices de riesgos penales.
  • Comprensión criminológica de las causas del riesgo penal y su representación en la matriz de riesgos por procesos de la organización.
  • Elementos estructurantes de la matriz de riesgos penales (factores de riesgos, causas de riesgos, probabilidad de ocurrencia, impacto, etc.).
  • Matriz de riesgos penales (identificación, medición y evaluación).
  • Diseño e integración de controles a la matriz de riesgos penales.
  • Mapa de riesgos penales.
  • Planes de gestión de riesgos penales.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

Competencias adquiridas:

  1. Gestión de riesgos penales: Capacidad para identificar, evaluar y mitigar riesgos penales en un entorno corporativo.

  2. Implementación de Compliance Penal: Habilidad para diseñar y aplicar sistemas de prevención de delitos, incluyendo políticas, procedimientos y controles financieros y no financieros.

  3. Manejo de investigaciones internas: Destrezas para realizar investigaciones internas eficaces, gestionar crisis y colaborar con reguladores.

  4. Aplicación de normativas internacionales: Competencia para aplicar normativas y estándares internacionales, como la norma ISO 37002.

  5. Gestión de denuncias: Habilidad para diseñar, implementar y gestionar canales de denuncias, siguiendo las mejores prácticas y regulaciones.

Conocimientos adquiridos:

  1. Responsabilidad Penal Corporativa: Entendimiento profundo de las leyes y regulaciones internacionales sobre responsabilidad penal de las personas jurídicas.

  2. Leyes Comparadas: Conocimiento de la legislación comparada de responsabilidad penal corporativa en países como EEUU y Reino Unido.

  3. Corrupción Corporativa: Conocimiento detallado de los aspectos de corrupción en los negocios, incluyendo sus aspectos político-criminales y penales.

  4. Prevención de Delitos: Conocimiento sobre la prevención y detección de delitos en las empresas, incluyendo fraude, lavado de dinero y corrupción.

  5. Criminología Corporativa: Comprensión de las causas criminológicas del riesgo penal y su representación en la matriz de riesgos en una organización.