CERTIFICADO INTERNACIONAL DE ESPECIALISTA

International Compliance Group y Compliance360 Executive Education certifican que Marìa de Los Angeles Colmenares ha cumplido exitosamente los requisitos académicos del Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Compliance 2024. Este programa, que se llevó a cabo entre el 06 de mayo y el 23 de agosto de 2024, incluyó un total de 74 horas de instrucción.

Además,  Marìa de Los Angeles Colmenares ha avanzado aún más en su formación, completando 28 horas adicionales de especialización en el estándar internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance  y en la implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno, conforme a la norma ISO 37001. Este logro demuestra un compromiso sobresaliente con la excelencia en su campo y una dedicación a la mejora continua.

MÓDULO I: Introducción al Compliance

1. Introducción al Compliance.

2. Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo.

3. Gestión de Sistemas de Compliance basado en sus principales 7 elementos (Políticas y Procedimientos / Código de Conducta / Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento / Auditorías y Monitoreos / Entrenamiento / Líneas de Comunicación Abiertas / Aplicación de los Estándares y Guías disciplinarias / Planes de Acción Correctiva.

4. Mejores prácticas para gestionar Sistemas de Compliance en empresas multinacionales.

MÓDULO II: Compliance Corporativo
 

1. Transversalidad de la función de compliance

2. Tone from the top: La Alta Dirección y su función con el Compliance

3. Ética Empresarial y su relación con el Compliance

4. Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance

5. Responsabilidad Social Corporativa

6. ESG (Environmental, Social & Corporate Governance)

7. GRC (Governance, Risk & Compliance)

8. Due Diligence aplicado a las funciones de Compliance

9. Behavioral Compliance

10. Compliance en la cadena de suministro: La importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales

11. Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor a través del compliance

MÓDULO III: Estandares Internacionales de Compliance:
 

1. Estándares Internacionales en Materia de Compliance (ISO: 37301, 37001, 37002, 31022, 19600).

2. Sistema de Gestión de Compliance: ISO 37301:2021

3. CURSO ISO 37301:2021 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE: Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301 – Términos y Definiciones – Contexto – Obligaciones de Compliance – Liderazgo – Planificación / Implementación – Apoyo – Operación – Evaluación de Desempeño – Mejora continua.

4. CURSO ISO 37001:2016 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO: Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001. -Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión – Antisoborno. – Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001. – Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas. Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del sistema anti sobornó. – Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001. – Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. – Metodología aplicada para la implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

MÓDULO IV: Políticas Corporativas de Compliance
 

1. Políticas corporativas relacionadas al Compliance: Enfoque practico de su diseño e implementación.

2. Pasos para el diseño e implementación de un código de ética: De la teoría a la práctica.

MÓDULO V: Modelos específicos de Compliance
 

1. COMPLIANCE PENAL 

2. COMPLIANCE LABORAL Y DERECHOS HUMANOS.

3. COMPLIANCE PUBLICO.

4. COMPLIANCE DE LIBRE COMPETENCIA.

5. COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES.

6. COMPLIANCE TRIBUTARIO.

7. COMPLIANCE EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIEMIENTO AL TERRORISMO.

8. COMPLIANCE AMBIENTAL.

MÓDULO VI: Compliance Officer

1. Funciones y responsabilidades del Compliance Officer: Enfoque 100% práctico

2. Estrategias prácticas para tener éxito como ejecutivo de compliance: Enfoque 100% práctico

3. Responsabilidad Civil del Compliance Officer.

4. Responsabilidad Penal del Compliance Officer.

MÓDULO VII: Gestión de Riesgos

1. ISO 31000 Gestión de Riesgos: Identificación, evaluación y gestión de riesgos de compliance.

2. ISO 31022 Gestión de Riesgos Legales: Identificación, Evaluación y Gestión de Riesgos Legales.

3. Gestión de riesgos de ciberseguridad.

MÓDULO VIII: Investigaciones Corporativas y Canales de Denuncias

1. Necesidad de implementar canales de denuncias en las empresas: Metodología y enfoque.

2. Como realizar investigaciones internas en estructuras complejas.

MÓDULO IX: Auditoria Aplicada al Compliance

1. Pasos y metodologías para auditar la eficacia e idoneidad del modelo o sistema de gestión de compliance.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301
  • Términos y Definiciones
  • Contexto
  • Obligaciones de Compliance
  • Liderazgo
  • Planificación / Implementación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación de Desempeño
  • Mejora continua.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

Competencias adquiridas:

  1. Comprensión Profunda del Compliance: Capacidad para entender y explicar la importancia del compliance corporativo, promoviendo una cultura ética desde la alta dirección y asegurando la integración del buen gobierno corporativo en todas las operaciones empresariales.

  2. Aplicación de Estándares Internacionales: Destreza para implementar y adaptar estándares internacionales de compliance, como las normas ISO 37301 y 37001, garantizando que las operaciones de la empresa cumplan con las regulaciones globales más rigurosas.

  3. Especialización en Modelos de Compliance: Habilidad para adaptar y aplicar modelos específicos de compliance, desde el penal y laboral hasta el ambiental y de protección de datos personales, asegurando una cobertura completa de todas las áreas de riesgo.

  4. Gestión Avanzada de Riesgos: Competencia para identificar, evaluar y gestionar riesgos de compliance y legales, basándose en normas como la ISO 31000 y 31022, y aplicando estrategias de mitigación efectivas.

  5. Diseño e Implementación de Políticas Corporativas: Competencia para crear y poner en práctica políticas corporativas relacionadas con el compliance, incluyendo códigos de ética y otros instrumentos normativos, garantizando una gestión ética y transparente en la organización.

Conocimientos adquiridos:

  1. Fundamentos del Compliance Corporativo: Conocimiento profundo de la relevancia del compliance en el ámbito empresarial, incluyendo la gestión de sistemas basados en sus 7 elementos principales y las mejores prácticas para multinacionales.

  2. Normativas y Estándares Internacionales: Dominio de los estándares internacionales en materia de compliance, con especial énfasis en las normas ISO como la 37301, 37001 y 31022, y su aplicación práctica en la gestión empresarial.

  3. Modelos Específicos de Compliance: Entendimiento de los diferentes modelos de compliance, desde el penal y laboral hasta el ambiental y de protección de datos personales, y cómo se aplican en diferentes contextos corporativos.

  4. Políticas Corporativas y Ética: Conocimiento detallado sobre el diseño, implementación y gestión de políticas corporativas relacionadas al compliance, así como la creación y aplicación de códigos de ética en organizaciones.