Egresados Curso Especializado en Due Diligence 2025

CERTIFICADO PROFESIONAL

Curso Especializado en Due Diligence 2025

PLAN DE ESTUDIO

Módulo 1 – Introducción a la Debida Diligencia y Riesgos de Terceras Partes

Objetivo:
Comprender los fundamentos, alcance e importancia de la debida diligencia como herramienta clave para la prevención de riesgos legales, reputacionales y de cumplimiento asociados a terceros.

Contenidos clave:

Concepto y evolución de la debida diligencia.
Terceras partes: definición y tipología (proveedores, socios, intermediarios, consultores, clientes, aliados estratégicos).
Importancia de la gestión de riesgos de terceros en programas de compliance.
Relación entre due diligence, compliance, AML y gobierno corporativo.
Enfoque basado en riesgos aplicado a terceros.

Módulo 2 – Marco Normativo y Estándares Internacionales

Objetivo:
Conocer el marco regulatorio y los estándares que sustentan la debida diligencia y la gestión de riesgos de terceras partes.

Contenidos clave:

Recomendaciones del GAFI/FATF aplicables a terceros.
Estándares internacionales: ISO 37001, ISO 37301, ISO 31000.
Lineamientos de la OCDE y principios de integridad empresarial.
Legislación anticorrupción y de responsabilidad de personas jurídicas.
Obligaciones de debida diligencia en cadenas de suministro.

Módulo 3 – Identificación y Clasificación de Riesgos de Terceras Partes

Objetivo:
Desarrollar capacidades para identificar, clasificar y comprender los riesgos asociados a terceros.

Contenidos clave:

Tipología de riesgos: corrupción, LA/FT, sanciones, reputacionales, operativos, legales y ESG.
Factores de riesgo: país, sector, tipo de relación, nivel de interacción.
Matrices de riesgo aplicadas a terceros.
Segmentación y categorización de terceros según nivel de riesgo.
Indicadores y señales de alerta (red flags).

Módulo 4 – Procesos de Debida Diligencia

Objetivo:
Aplicar procesos estructurados de debida diligencia acordes al nivel de riesgo del tercero.

Contenidos clave:

Debida diligencia simplificada, estándar y reforzada.
Recolección y validación de información.
Identificación del beneficiario final.
Análisis de Personas Expuestas Políticamente (PEP).
Uso de fuentes abiertas, bases de datos y herramientas tecnológicas.
Documentación y trazabilidad del proceso.

Módulo 5 – Evaluación, Aprobación y Gestión Contractual

Objetivo:
Integrar los resultados de la debida diligencia en la toma de decisiones y en la gestión contractual.

Contenidos clave:

Evaluación de resultados y toma de decisiones.
Criterios de aceptación, mitigación o rechazo de terceros.
Cláusulas contractuales de compliance y debida diligencia.
Derechos de auditoría y terminación.
Gestión de conflictos de interés con terceros.

Módulo 6 – Monitoreo Continuo y Gestión de Incidentes

Objetivo:
Asegurar la actualización permanente del perfil de riesgo de terceros y una respuesta eficaz ante incidentes.

Contenidos clave:

Monitoreo continuo y revisión periódica.
Actualización de perfiles de riesgo.
Gestión de alertas y hallazgos.
Investigación de incidentes vinculados a terceros.
Planes de acción correctiva y medidas disciplinarias.

Módulo 7 – Auditoría, Mejora Continua y Caso Práctico

Objetivo:
Integrar los conocimientos adquiridos mediante una simulación práctica y el diseño de un modelo de gestión de riesgos de terceros.

Contenidos clave:

Auditoría de procesos de debida diligencia.
Indicadores de desempeño (KPIs) y métricas de efectividad.
Mejora continua y madurez del sistema.
Diseño de una política integral de due diligence.
Elaboración de una hoja de ruta institucional.

Metodología:
Caso práctico integral de evaluación y gestión de riesgos de un tercero crítico.

Conocimientos adquiridos por el egresado

El egresado del Curso Especializado en Due Diligence y Gestión de Riesgos de Terceras Partes adquirió conocimientos sólidos y actualizados sobre los principios, metodologías y herramientas necesarias para identificar, evaluar y gestionar los riesgos derivados de la relación con terceros. Entre los principales conocimientos desarrollados se encuentran:

Comprendió los fundamentos, objetivos y alcances de la debida diligencia aplicada a terceras partes, así como su rol estratégico dentro de los programas de compliance, AML y gobierno corporativo.
Conoció el marco normativo nacional e internacional aplicable a la gestión de riesgos de terceros, incluyendo estándares como ISO 37001, ISO 37301, ISO 31000, lineamientos de la OCDE y buenas prácticas internacionales.
Identificó los distintos tipos de terceras partes y los riesgos asociados a cada relación, tales como riesgos de corrupción, lavado de activos, sanciones, legales, operativos, reputacionales y ESG.
Comprendió los factores de riesgo relevantes, incluyendo país, sector, tipo de relación, volumen de interacción y nivel de influencia del tercero.
Conoció las metodologías para la segmentación y clasificación de terceros según su nivel de riesgo, aplicando el enfoque basado en riesgos.
Analizó los procesos de debida diligencia simplificada, estándar y reforzada, así como los criterios para su aplicación.
Comprendió los mecanismos para la identificación del beneficiario final y la evaluación de Personas Expuestas Políticamente (PEP).
Conoció el uso de fuentes de información, bases de datos, herramientas tecnológicas y fuentes abiertas para la recopilación y validación de información de terceros.
Analizó la integración de los resultados de la debida diligencia en los procesos de aprobación, toma de decisiones y gestión contractual.
Comprendió la importancia del monitoreo continuo, la actualización periódica del perfil de riesgo y la gestión de incidentes relacionados con terceros.
Conoció los mecanismos de auditoría, evaluación de efectividad y mejora continua del sistema de gestión de riesgos de terceras partes.

Habilidades adquiridas por el egresado

El egresado del Curso Especializado en Due Diligence y Gestión de Riesgos de Terceras Partes desarrolló habilidades prácticas y estratégicas para aplicar de manera efectiva los procesos de debida diligencia en distintos contextos organizacionales. Entre las principales habilidades adquiridas se destacan:

Capacidad para diseñar, implementar y fortalecer procesos de debida diligencia y gestión de riesgos de terceros, alineados con estándares internacionales y el enfoque basado en riesgos.
Habilidad para identificar, evaluar y priorizar riesgos asociados a terceras partes, utilizando matrices, indicadores y criterios objetivos.
Competencia para aplicar procesos de debida diligencia adecuados al nivel de riesgo del tercero, asegurando trazabilidad y documentación.
Capacidad para analizar información de terceros, detectar señales de alerta (red flags) y formular conclusiones técnicas para la toma de decisiones.
Habilidad para integrar los resultados de la debida diligencia en procesos de contratación, negociación y gestión contractual, incluyendo la incorporación de cláusulas de compliance.
Competencia para gestionar conflictos de interés y riesgos éticos derivados de relaciones con terceros.
Capacidad para implementar mecanismos de monitoreo continuo y responder de manera oportuna ante incidentes o cambios en el perfil de riesgo.
Habilidad para colaborar con áreas legales, de compliance, compras, auditoría y alta dirección en la gestión integral de riesgos de terceros.
Competencia para evaluar la eficacia del sistema de debida diligencia y proponer acciones de mejora continua.
Capacidad para elaborar políticas, procedimientos y hojas de ruta institucionales orientadas al fortalecimiento de la gestión de riesgos de terceras partes.