Egresados Curso Especializado en Gestión de Riesgos de Compliance 2025

CERTIFICADO PROFESIONAL

Curso Especializado en Gestión de Riesgos de Compliance 2025

PLAN DE ESTUDIO

Módulo 1: Compliance y su relación con la gestión de riesgos

Definición de compliance: más allá del cumplimiento normativo, un enfoque estratégico.
Objetivos del compliance: prevención, detección y respuesta ante riesgos.
Compliance como pilar de la sostenibilidad empresarial: impacto en la reputación, la confianza de stakeholders y la estabilidad operativa.
Impacto del incumplimiento: sanciones, daño reputacional, pérdidas económicas.
Interacción de compliance con otras áreas de la organización: riesgos, auditoría, legal. entre otras.
Integración de compliance en la cultura organizacional.
Tendencias globales en compliance: regulaciones emergentes y enfoques modernos

Módulo 2: Obligaciones de Compliances: claves para gestionar el riesgo

Obligaciones de compliance: – ¿Qué son las obligaciones de Compliance? – Cómo estas obligaciones estructuran la gestión de compliance en una organización.
Tipos de obligaciones en compliance: – Requisitos regulatorios y legales – Compromisos corporativos y de gobernanza – Obligaciones contractuales – Estándares de la industria
Vinculación entre obligaciones de compliance y la gestión de riesgos: – Las obligaciones como base para la identificación y mitigación de riesgos. – Evaluación del cumplimiento de requisitos y compromisos como parte de un enfoque basado en riesgos. – Due diligence y monitoreo continuo: detección de cambios normativos y adaptación del compliance program
Gestión del cumplimiento: prevención, detección y respuesta: – Estrategias de prevención – Mecanismos de detección – Acciones ante un incumplimiento

Módulo 3: – Introducción a la Gestión de Riesgos

Conceptos Fundamentales de Riesgos: – ¿Qué es un riesgo? – Factores de riesgo – Probabilidad e impacto – ¿Qué es un control mitigante?
Metodologías Internacionales Aplicables: – ISO 31000 y COSO ERM como marcos globales de referencia – Comparativa básica entre ambos enfoques
Tecnología Aplicada a la Gestión de Riesgos: – Big Data y Data Science en la gestión de riesgos. – Indicadores clave en la gestión de riesgos: ■ Key Risk Indicators (KRIs) ■ Key Performance Indicators (KPIs) – IA Generativa aplicada a la gestión de riesgos: ■ Aplicaciones actuales en compliance y gestión de riesgos. ■ Beneficios y amenazas del uso de IA. – Herramientas de gestión de riesgos
Introducción al Modelo de Gestión de Riesgos basado en ISO 31000 Primer paso del Modelo: Definición del Contexto – Identificación del entorno interno y externo: ■ Uso de FODA para análisis estratégico. ■ Entendimiento del negocio: operaciones, mercado, clientes y regulaciones. – Tres Líneas de Defensa: – Apetito al Riesgo: ■ Definición y su impacto en la estrategia de gestión de riesgos. ■ Relación con la toma de decisiones y tolerancia organizacional. Práctica Guiada: Definición del contexto de riesgos en una empresa ficticia.

Módulo 4: -Técnicas y Herramientas para la Identificación de Riesgos de Compliance

Importancia de la Identificación de Riesgos en Compliance: – La identificación como primer paso en la gestión de riesgos. – Riesgos emergentes y su impacto en la organización. – Enfoque proactivo vs. reactivo en la gestión de riesgos de compliance.
Técnicas de Identificación de Riesgos: – Análisis de procesos – Entrevistas con stakeholders clave – Talleres de identificación de riesgos – Análisis de incidentes pasados – Benchmarking y mejores práctica
Métodos de Evaluación del Riesgo Inherente: – Criterios para medir probabilidad e impacto. – Introducción a escalas cualitativas, semi-cuantitativas y cuantitativas. – Uso de estos métodos para priorizar riesgos desde la etapa de identificación.
Factores clave en la Identificación y Evaluación de Riesgos de Compliance: – Integración de las técnicas de identificación con los métodos de evaluación del riesgo inherente. – Cómo asegurar que los riesgos identificados sean relevantes y accionables. – Relación con normativas aplicables y regulaciones específicas.
Práctica Guiada: Identificación y evaluación de los riesgos de compliance de la empresa ficticia analizada en la clase anterior. – Elaboración de un listado de riesgos con su correspondiente evaluación de riesgo inherente (probabilidad e impacto).

Módulo 5: Del Riesgo Inherente al Residual: Controles, Evaluación y Plan de Respuesta

Identificación de Controles en Compliance: – ¿Qué es un control y por qué es clave en la mitigación de riesgos? – Tipos de controles: Preventivos, detectivos y correctivos. – Evaluación de la efectividad de los controles: ■ Diseño, implementación y operatividad de los controles. ■ Cómo auditar y monitorear la efectividad de los controles.
Cálculo del Riesgo Residual: – Diferencia entre riesgo inherente y residual. – Métodos para evaluar el riesgo residual: ■ Ajuste de la probabilidad e impacto tras aplicar controles. ■ Evaluación cualitativa y semi-cuantitativa. – Relación entre controles y riesgo residual: ■ ¿Cuándo un control reduce efectivamente un riesgo? ■ Riesgos que persisten a pesar de los controles
Plan de Respuesta al Riesgo: – Estrategias de tratamiento del riesgo: Aceptar, mitigar, transferí y evitar. – Priorización de acciones según la evaluación del riesgo residual. – Seguimiento y monitoreo del plan de respuesta. Priorización de Riesgos: – Criterios para priorizar riesgos en función de su impacto en el negocio. – Asignación de recursos en función de riesgos priorizados.
Decisiones Basadas en Riesgos: – Cómo utilizar la evaluación de riesgos para la toma de decisiones estratégicas. – Relación con el apetito de riesgo de la organización. – Casos prácticos de toma de decisiones basadas en riesgos.
Práctica Guiada: – Identificación de controles y cálculo del riesgo residual para algunos los riesgos listados en la clase anterior. – Elaboración de un plan de respuesta al riesgo, seleccionando la estrategia adecuada para cada caso. – Aplicación de criterios de priorización de riesgos y toma de decisiones basadas en riesgos en el contexto de compliance.
Métodos de Evaluación del Riesgo Inherente: – Criterios para medir probabilidad e impacto. – Introducción a escalas cualitativas, semi-cuantitativas y cuantitativas. – Uso de estos métodos para priorizar riesgos desde la etapa de identificación.
Factores clave en la Identificación y Evaluación de Riesgos de Compliance: – Integración de las técnicas de identificación con los métodos de evaluación del riesgo inherente. – Cómo asegurar que los riesgos identificados sean relevantes y accionables. – Relación con normativas aplicables y regulaciones específicas.
Práctica Guiada: Identificación y evaluación de los riesgos de compliance de la empresa ficticia analizada en la clase anterior. – Elaboración de un listado de riesgos con su correspondiente evaluación de riesgo inherente (probabilidad e impacto).

Módulo 6: Del Riesgo Inherente al Residual: Controles, Evaluación y Plan de Respuesta

Métodos de Evaluación del Riesgo Inherente: – Criterios para medir probabilidad e impacto. – Introducción a escalas cualitativas, semi-cuantitativas y cuantitativas. – Uso de estos métodos para priorizar riesgos desde la etapa de identificación.
Factores clave en la Identificación y Evaluación de Riesgos de Compliance: – Integración de las técnicas de identificación con los métodos de evaluación del riesgo inherente. – Cómo asegurar que los riesgos identificados sean relevantes y accionables. – Relación con normativas aplicables y regulaciones específicas.
Práctica Guiada: Identificación y evaluación de los riesgos de compliance de la empresa ficticia analizada en la clase anterior. – Elaboración de un listado de riesgos con su correspondiente evaluación de riesgo inherente (probabilidad e impacto).

CURSO ESPECIALIZADO ISO 37001 (12 horas académicas):

Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno.
Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas. Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del sistema anti sobornó.
Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno.
Metodología aplicada para la implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

Conocimientos adquiridos por el egresado

El egresado del Curso de Gestión de Riesgos de Compliance adquirió conocimientos sólidos y actualizados en materia de compliance y gestión de riesgos, entre los que destacan:

Comprendió los principios y objetivos del compliance como un enfoque estratégico más allá del cumplimiento legal.
Reconoció el impacto del compliance en la sostenibilidad empresarial, la reputación corporativa y la confianza de los stakeholders.
Identificó y clasificó las obligaciones de compliance: legales, regulatorias, contractuales y de gobernanza.
Entendió la relación entre las obligaciones de cumplimiento y la gestión de riesgos organizacionales.
Dominó conceptos clave como riesgo inherente, controles mitigantes y riesgo residual.
Conoció y comparó marcos internacionales como ISO 31000 y COSO ERM aplicables a la gestión de riesgos.
Estudió técnicas y métodos para identificar, evaluar y priorizar riesgos de compliance.
Aprendió a evaluar la efectividad de controles preventivos, detectivos y correctivos.
Comprendió cómo diseñar e implementar planes de respuesta ante riesgos, alineados a los objetivos del negocio.
Exploró el uso de tecnologías emergentes como Big Data, indicadores clave (KRIs y KPIs) e inteligencia artificial en la gestión de riesgos.
Analizó cómo integrar el compliance en la cultura organizacional y coordinarlo con otras funciones clave.

Habilidades adquiridas por el egresado

Durante el desarrollo del curso, el egresado fortaleció un conjunto de habilidades prácticas que le permitieron aplicar de forma efectiva los conocimientos adquiridos en entornos profesionales reales. Entre las principales habilidades desarrolladas se encuentran:

Identificó y evaluó riesgos de compliance utilizando enfoques estructurados y metodologías reconocidas.
Aplicó criterios cualitativos, semi-cuantitativos y cuantitativos para medir probabilidad e impacto del riesgo.
Diseñó e implementó controles adecuados y evaluó su efectividad en distintos contextos organizacionales.
Calculó riesgos residuales y formuló planes de respuesta adecuados a cada tipo de riesgo.
Priorizó riesgos de acuerdo con su impacto en la operación y en los objetivos estratégicos.
Utilizó herramientas tecnológicas y analíticas para optimizar los procesos de gestión de riesgos.
Facilitó talleres y entrevistas para la identificación de riesgos con participación de actores clave.
Integró los resultados del análisis de riesgos en la toma de decisiones estratégicas.
Incorporó el marco normativo vigente en sus procesos de gestión de riesgos y compliance.
Contribuyó al fortalecimiento de una cultura organizacional enfocada en la ética, la transparencia y el compliance.