Módulo 1 – Fundamentos de Compliance y Gestión de Riesgos

Objetivo:
Comprender los principios fundamentales del compliance y la gestión de riesgos, así como su rol en la sostenibilidad y gobernanza de las organizaciones.

Contenidos clave:

• Concepto y evolución del compliance.
• Gestión de riesgos de compliance: definición y alcance.
• Relación entre compliance, ética, control interno y gobierno corporativo.
• Cultura de cumplimiento y responsabilidad organizacional.
• Enfoque basado en riesgos.

Módulo 2 – Marco Normativo y Estándares Internacionales

Objetivo:
Conocer los principales marcos regulatorios y estándares internacionales aplicables a la gestión de riesgos de compliance.

Contenidos clave:

• ISO 37301: Sistemas de Gestión de Compliance.
• ISO 31000: Gestión de Riesgos.
• ISO 37001: Sistemas de Gestión Antisoborno.
• Guías y recomendaciones internacionales (OCDE, COSO, GAFI).
• Tendencias regulatorias y responsabilidad corporativa.

Módulo 3 – Identificación y Evaluación de Riesgos de Compliance

Objetivo:
Desarrollar capacidades para identificar, analizar y evaluar riesgos de cumplimiento dentro de la organización.

Contenidos clave:

• Metodologías de identificación de riesgos.
• Factores internos y externos de riesgo.
• Riesgos regulatorios, anticorrupción, privacidad, competencia, fraude y conflictos de interés.
• Elaboración de mapas y matrices de riesgos.
• Evaluación de probabilidad e impacto.

Módulo 4 – Diseño e Implementación de Controles

Objetivo:
Diseñar controles y medidas de mitigación alineados con los riesgos identificados.

Contenidos clave:

• Estrategias de tratamiento de riesgos.
• Diseño de controles preventivos, detectivos y correctivos.
• Políticas, procedimientos y protocolos de compliance.
• Segregación de funciones y controles internos.
• Integración de controles en procesos de negocio.

Módulo 5 – Monitoreo, Indicadores y Reporte

Objetivo:
Implementar mecanismos de seguimiento que permitan medir la efectividad del sistema de gestión de riesgos de compliance.

Contenidos clave:

• Monitoreo continuo de riesgos.
• Indicadores clave de riesgo (KRIs).
• Indicadores de desempeño (KPIs) de compliance.
• Reportes a la alta dirección y órganos de gobierno.
• Uso de tecnología y analítica para monitoreo.

Módulo 6 – Gestión de Incidentes e Investigaciones

Objetivo:
Fortalecer la capacidad de respuesta ante incumplimientos, incidentes y eventos de riesgo.

Contenidos clave:

• Canales de denuncia y mecanismos de reporte.
• Gestión de incidentes de compliance.
• Investigaciones internas.
• Planes de remediación y acciones correctivas.
• Lecciones aprendidas y prevención de recurrencias.

Módulo 7 – Auditoría, Mejora Continua y Caso Práctico

Objetivo:
Integrar los conocimientos adquiridos mediante la evaluación de un sistema de gestión de riesgos de compliance y el desarrollo de un plan de mejora.

Contenidos clave:

• Auditoría y evaluación de programas de compliance.
• Medición de madurez del sistema.
• Mejora continua y actualización del mapa de riesgos.
• Elaboración de una estrategia integral de gestión de riesgos de compliance.
• Presentación de resultados y recomendaciones.

Metodología:
Caso práctico integral de identificación, evaluación, mitigación y monitoreo de riesgos de compliance en una organización.