MODULO I: INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE

1.1 ¿Qué es Compliance?

1.2 Transversalidad en la función de compliance

1.3 Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo: Diseño del Sistema de Compliance basado en los 7 elementos

MODULO II: CORPORATE COMPLIANCE

2.1 ISO 37301:2021 Sistemas de Gestión de Compliance: Análisis de su estructura y metodologías

2.2 Compliance y la Ética Corporativa

2.3 Compliance, Buen Gobierno Corporativo y Responsabilidad Social

2.4 Compliance y Gestión de Riesgos (Identificación, evaluación y gestión de riesgos de compliance)

2.5 Identificación, Evaluación y Gestión de Riesgos Legales

2.5 Compliance y ESG (Environmental, Social & Corporate Governance)

2.6 GRC (Governance, Risk & Compliance): Que es GRC, importancia y como aplicarlo para garantizar los objetivos estratégicos de las empresas

2.7 Due Diligence aplicado a las funciones de Compliance

2.8 Tone from the top: Compliance y la Alta Dirección.

2.9 Estándares Internacionales en Materia de Compliance (ISO: 37301, 37001, 37002, 31022, 19600)

MODULO III: MODELOS ESPECÍFICOS DE COMPLIANCE

3.1 CRIMINAL COMPLIANCE:

3.1.1 Responsabilidad Penal Corporativa: Legislación internacional

3.1.2 Estrategias de prevención de la corrupción bajo el enfoque de FCPA (USA) y la Bribery Act (UK)

3.1.3 Norma Española UNE 19601 sobre Sistema de Gestión de Compliance Penal

3.1.4 Diseño e implementación del modelo de Criminal Compliance en la empresa

3.2 COMPLIANCE LABORAL

3.3 COMPLIANCE PUBLICO

3.4 COMPLIANCE DE LIBRE COMPETENCIA

3.5 COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES

3.6 COMPLIANCE TRIBUTARIO

3.7 COMPLIANCE EN OPERACIONES DE FUSIONES Y ADQUISICIONES DE EMPRESAS – M&A

3.8 COMPLIANCE EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIEMIENTO AL TERRORISMO

MODULO IV: GESTIÓN DE RIESGOS

4.1 Análisis, medición y gestión de riesgos

4.2 ISO 31000 (Gestión del Riesgo)

4.3 Riesgos de ciberseguridad

MODULO IV: EL COMPLIANCE OFFICER

5.1 Funciones y responsabilidades del Compliance Officer.

5.2 El compliance officer y la alta dirección.

5.3 Responsabilidad Penal del Compliance Officer.

5.4 Responsabilidad Civil del Compliance Officer.

MODULO V: INVESTIGACIONES CORPORATIVAS

5.1 Necesidad de implementar canales de denuncias en las empresas: Metodología y enfoque.

5.2 Gestión del canal de denuncias.

5.3 Como realizar investigaciones internas en estructuras complejas.

MODULO VI: AUDITORIA APLICADA AL COMPLIANCE

6.1 Como auditar la eficacia e idoneidad del sistema o modelo de Compliance.

El Programa Ejecutivo de Especialización tuvo una duración de 74 horas académicas.