CERITIFICADO INTERNACIONAL DE ESPECIALISTA

International Compliance Group y Compliance360 Executive Education certifican que Gabriel Calvillo Diaz , ha cumplido exitosamente los requisitos académicos del Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Compliance Penal 2025. Este programa, que se llevó a cabo entre el 26 de agosto y el 24 de octubre de 2025, incluyó un total de 54 horas de instrucción.

Además, Gabriel Calvillo Diaz ha avanzado aún más en su formación, completando 28 horas adicionales de especialización en el estándar internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance  y en la implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno, conforme a la norma ISO 37001. Este logro demuestra un compromiso sobresaliente con la excelencia en su campo y una dedicación a la mejora continua.

MÓDULO I – INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE EN MATERIA PENAL CORPORATIVA

  • Introducción a la responsabilidad penal corporativa

  • Criterios y modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas

  • La responsabilidad penal de las personas y las implicaciones para las empresas y su relación con el Compliance Penal

  • Evolución histórica del compliance penal corporativo y su incorporación en América Latina

  • Rol de la cultura organizacional en la prevención de riesgos penales

MÓDULO II – HARD LAW: NORMATIVAS INTERNACIONALES

  • Marco legal en Latinoamérica: normativas y regulaciones sobre responsabilidad penal de personas jurídicas

  • Marco regulatorio en Chile, Perú, Argentina, México y Brasil: similitudes y diferencias clave

  • Legislación comparada de Responsabilidad Penal Corporativa: EE. UU. y la FCPA, Reino Unido y la Bribery Act Británica

  • Tendencias normativas recientes y sanciones aplicables a personas jurídicas en casos de corrupción y lavado de activos

MÓDULO III – SOFT LAW: ESTÁNDARES INTERNACIONALES

  • Estándar español UNE 19601 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal

  • Estándar Internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance

  • Relación entre UNE 19601, ISO 37001 (Antisoborno) y otros marcos de gestión de compliance

  • Cómo adaptar estándares internacionales al entorno regulatorio local

MÓDULO IV – GESTIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Compliance Penal: prevención de riesgos penales para la empresa y los directivos

  • Criminal Risk Management: gestión de riesgos asociados con la responsabilidad penal de las empresas y estrategias para mitigarlos

  • Casos prácticos de éxito y fracaso en la implementación de Sistemas de Prevención de Delitos

  • Integración del SPD con otros sistemas de gestión (riesgos, calidad, anticorrupción, seguridad de la información)

  • Rol del liderazgo ético y del tone from the top en la efectividad del sistema de compliance penal

MÓDULO V – GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

  • Curso asincrónico +15 horas especializadas en Gestión de Riesgos

  • Metodologías para la identificación, evaluación y monitoreo de riesgos penales (Matriz de riesgos)

  • Herramientas tecnológicas para el mapeo y seguimiento de riesgos

MÓDULO VI – POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Elementos comunes que debe tener un sistema de prevención de delitos: como un encargado de prevención de delitos, un canal de denuncias idóneo, capacitaciones, políticas, procedimiento, matriz de riesgos, auditorías, entre otros

  • Implementación de políticas, procedimientos y medidas de prevención y detección de delitos

  • Implementación de controles financieros y no financieros asociados a la gestión de los Sistemas de Prevención de Delitos

  • Diseño de protocolos de respuesta ante incidentes o sospechas de delitos

  • Indicadores de desempeño y monitoreo continuo del sistema de compliance penal

MÓDULO VII – ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (CRIMINAL COMPLIANCE OFFICER)

  • Funciones del órgano de gobierno en la designación del Encargado de Prevención de Delitos

  • Funciones y responsabilidades del profesional a cargo de la gestión del sistema de compliance penal

  • Responsabilidad penal del Encargado de Prevención de Delitos (Criminal Compliance Officer)

  • Perfil ideal, independencia y recursos del Compliance Officer en materia penal

  • Gestión del conflicto de interés y relación con otras áreas de control (auditoría, legal, recursos humanos)

MÓDULO VIII – INVESTIGACIONES INTERNAS CORPORATIVAS

  • Investigaciones internas: importancia de las investigaciones internas y cómo realizarlas adecuadamente

  • ISO 37002: Sistemas de gestión de canales de denuncias de irregularidades

  • Comunicación y colaboración con los reguladores: importancia de la comunicación y colaboración con las autoridades en situaciones de investigación

  • Buenas prácticas en la planificación, ejecución y documentación de investigaciones internas

  • Protección al denunciante (whistleblower): riesgos legales y mecanismos de protección

MÓDULO IX – AUDITORÍA Y VALOR PROBATORIO DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Auditoría, evaluación y monitoreo de Sistemas de Prevención de Delitos

  • ¿Cómo probar la eficacia de un Sistema de Prevención de Delitos frente a un proceso penal?

  • Revisión periódica del sistema y mecanismos de mejora continua

  • Uso de evidencia documental y trazabilidad para respaldar la diligencia debida en la prevención del delito

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301
  • Términos y Definiciones
  • Contexto
  • Obligaciones de Compliance
  • Liderazgo
  • Planificación / Implementación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación de Desempeño
  • Mejora continua.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

Competencias adquiridas:

  1. Dominio del Marco Jurídico Penal Empresarial: Capacidad para comprender en profundidad el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas, analizando las implicaciones del delito corporativo y las exigencias legales nacionales e internacionales que afectan al entorno empresarial.

  2. Diseño e Implementación de Modelos de Prevención Penal: Habilidad para elaborar, adaptar e implementar modelos de prevención de delitos conforme a estándares internacionales y normativas locales, asegurando su adecuación a la naturaleza, tamaño y riesgos específicos de cada organización.
  3. Identificación y Evaluación de Riesgos Penales: Competencia para detectar, analizar y priorizar riesgos penales derivados de las actividades empresariales, aplicando metodologías de evaluación que permitan establecer controles efectivos y medidas de mitigación adecuadas.
  4. Investigación Interna y Gestión de Incidentes: Capacidad para planificar y dirigir investigaciones internas ante indicios de incumplimiento penal, garantizando el respeto a los derechos fundamentales, la preservación de la evidencia y la comunicación responsable con las autoridades competentes.
  5. Cultura Ética y Responsabilidad Corporativa: Destreza para fomentar una cultura organizacional basada en la ética, la integridad y la transparencia, promoviendo el compromiso de la alta dirección y la participación activa de todos los niveles de la empresa en la prevención de delitos.
  6. Supervisión, Monitoreo y Mejora Continua del Modelo Penal: Competencia para establecer mecanismos de supervisión, auditoría y actualización del modelo de compliance penal, asegurando su eficacia, trazabilidad y alineación con las mejores prácticas internacionales y los cambios legislativos vigentes.

Conocimientos adquiridos:

  1. Fundamentos del Compliance Corporativo: Conocimiento profundo de la relevancia del compliance en el ámbito empresarial, incluyendo la gestión de sistemas basados en sus 7 elementos principales y las mejores prácticas para multinacionales.

  2. Normativas y Estándares Internacionales: Dominio de los estándares internacionales en materia de compliance, con especial énfasis en las normas ISO como la 37301, 37001 y 31022, y su aplicación práctica en la gestión empresarial.

  3. Modelos Específicos de Compliance: Entendimiento de los diferentes modelos de compliance, desde el penal y laboral hasta el ambiental y de protección de datos personales, y cómo se aplican en diferentes contextos corporativos.

  4. Políticas Corporativas y Ética: Conocimiento detallado sobre el diseño, implementación y gestión de políticas corporativas relacionadas al compliance, así como la creación y aplicación de códigos de ética en organizaciones.