CERITIFICADO INTERNACIONAL DE ESPECIALISTA

International Compliance Group y Compliance360 Executive Education certifican que María de la O Jiménez , ha cumplido exitosamente los requisitos académicos del Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Compliance Penal 2025. Este programa, que se llevó a cabo entre el 26 de agosto y el 24 de octubre de 2025, incluyó un total de 54 horas de instrucción.

Además, María de la O Jiménez ha avanzado aún más en su formación, completando 28 horas adicionales de especialización en el estándar internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance  y en la implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno, conforme a la norma ISO 37001. Este logro demuestra un compromiso sobresaliente con la excelencia en su campo y una dedicación a la mejora continua.

MÓDULO I – INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE EN MATERIA PENAL CORPORATIVA

  • Introducción a la responsabilidad penal corporativa

  • Criterios y modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas

  • La responsabilidad penal de las personas y las implicaciones para las empresas y su relación con el Compliance Penal

  • Evolución histórica del compliance penal corporativo y su incorporación en América Latina

  • Rol de la cultura organizacional en la prevención de riesgos penales

MÓDULO II – HARD LAW: NORMATIVAS INTERNACIONALES

  • Marco legal en Latinoamérica: normativas y regulaciones sobre responsabilidad penal de personas jurídicas

  • Marco regulatorio en Chile, Perú, Argentina, México y Brasil: similitudes y diferencias clave

  • Legislación comparada de Responsabilidad Penal Corporativa: EE. UU. y la FCPA, Reino Unido y la Bribery Act Británica

  • Tendencias normativas recientes y sanciones aplicables a personas jurídicas en casos de corrupción y lavado de activos

MÓDULO III – SOFT LAW: ESTÁNDARES INTERNACIONALES

  • Estándar español UNE 19601 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal

  • Estándar Internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance

  • Relación entre UNE 19601, ISO 37001 (Antisoborno) y otros marcos de gestión de compliance

  • Cómo adaptar estándares internacionales al entorno regulatorio local

MÓDULO IV – GESTIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Compliance Penal: prevención de riesgos penales para la empresa y los directivos

  • Criminal Risk Management: gestión de riesgos asociados con la responsabilidad penal de las empresas y estrategias para mitigarlos

  • Casos prácticos de éxito y fracaso en la implementación de Sistemas de Prevención de Delitos

  • Integración del SPD con otros sistemas de gestión (riesgos, calidad, anticorrupción, seguridad de la información)

  • Rol del liderazgo ético y del tone from the top en la efectividad del sistema de compliance penal

MÓDULO V – GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

  • Curso asincrónico +15 horas especializadas en Gestión de Riesgos

  • Metodologías para la identificación, evaluación y monitoreo de riesgos penales (Matriz de riesgos)

  • Herramientas tecnológicas para el mapeo y seguimiento de riesgos

MÓDULO VI – POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Elementos comunes que debe tener un sistema de prevención de delitos: como un encargado de prevención de delitos, un canal de denuncias idóneo, capacitaciones, políticas, procedimiento, matriz de riesgos, auditorías, entre otros

  • Implementación de políticas, procedimientos y medidas de prevención y detección de delitos

  • Implementación de controles financieros y no financieros asociados a la gestión de los Sistemas de Prevención de Delitos

  • Diseño de protocolos de respuesta ante incidentes o sospechas de delitos

  • Indicadores de desempeño y monitoreo continuo del sistema de compliance penal

MÓDULO VII – ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (CRIMINAL COMPLIANCE OFFICER)

  • Funciones del órgano de gobierno en la designación del Encargado de Prevención de Delitos

  • Funciones y responsabilidades del profesional a cargo de la gestión del sistema de compliance penal

  • Responsabilidad penal del Encargado de Prevención de Delitos (Criminal Compliance Officer)

  • Perfil ideal, independencia y recursos del Compliance Officer en materia penal

  • Gestión del conflicto de interés y relación con otras áreas de control (auditoría, legal, recursos humanos)

MÓDULO VIII – INVESTIGACIONES INTERNAS CORPORATIVAS

  • Investigaciones internas: importancia de las investigaciones internas y cómo realizarlas adecuadamente

  • ISO 37002: Sistemas de gestión de canales de denuncias de irregularidades

  • Comunicación y colaboración con los reguladores: importancia de la comunicación y colaboración con las autoridades en situaciones de investigación

  • Buenas prácticas en la planificación, ejecución y documentación de investigaciones internas

  • Protección al denunciante (whistleblower): riesgos legales y mecanismos de protección

MÓDULO IX – AUDITORÍA Y VALOR PROBATORIO DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Auditoría, evaluación y monitoreo de Sistemas de Prevención de Delitos

  • ¿Cómo probar la eficacia de un Sistema de Prevención de Delitos frente a un proceso penal?

  • Revisión periódica del sistema y mecanismos de mejora continua

  • Uso de evidencia documental y trazabilidad para respaldar la diligencia debida en la prevención del delito

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301
  • Términos y Definiciones
  • Contexto
  • Obligaciones de Compliance
  • Liderazgo
  • Planificación / Implementación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación de Desempeño
  • Mejora continua.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

Competencias adquiridas:

  1. Dominio del Marco Jurídico Penal Empresarial: Capacidad para comprender en profundidad el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas, analizando las implicaciones del delito corporativo y las exigencias legales nacionales e internacionales que afectan al entorno empresarial.

  2. Diseño e Implementación de Modelos de Prevención Penal: Habilidad para elaborar, adaptar e implementar modelos de prevención de delitos conforme a estándares internacionales y normativas locales, asegurando su adecuación a la naturaleza, tamaño y riesgos específicos de cada organización.
  3. Identificación y Evaluación de Riesgos Penales: Competencia para detectar, analizar y priorizar riesgos penales derivados de las actividades empresariales, aplicando metodologías de evaluación que permitan establecer controles efectivos y medidas de mitigación adecuadas.
  4. Investigación Interna y Gestión de Incidentes: Capacidad para planificar y dirigir investigaciones internas ante indicios de incumplimiento penal, garantizando el respeto a los derechos fundamentales, la preservación de la evidencia y la comunicación responsable con las autoridades competentes.
  5. Cultura Ética y Responsabilidad Corporativa: Destreza para fomentar una cultura organizacional basada en la ética, la integridad y la transparencia, promoviendo el compromiso de la alta dirección y la participación activa de todos los niveles de la empresa en la prevención de delitos.
  6. Supervisión, Monitoreo y Mejora Continua del Modelo Penal: Competencia para establecer mecanismos de supervisión, auditoría y actualización del modelo de compliance penal, asegurando su eficacia, trazabilidad y alineación con las mejores prácticas internacionales y los cambios legislativos vigentes.

Conocimientos adquiridos:

  1. Fundamentos del Compliance Corporativo: Conocimiento profundo de la relevancia del compliance en el ámbito empresarial, incluyendo la gestión de sistemas basados en sus 7 elementos principales y las mejores prácticas para multinacionales.

  2. Normativas y Estándares Internacionales: Dominio de los estándares internacionales en materia de compliance, con especial énfasis en las normas ISO como la 37301, 37001 y 31022, y su aplicación práctica en la gestión empresarial.

  3. Modelos Específicos de Compliance: Entendimiento de los diferentes modelos de compliance, desde el penal y laboral hasta el ambiental y de protección de datos personales, y cómo se aplican en diferentes contextos corporativos.

  4. Políticas Corporativas y Ética: Conocimiento detallado sobre el diseño, implementación y gestión de políticas corporativas relacionadas al compliance, así como la creación y aplicación de códigos de ética en organizaciones.