CERITIFICADO INTERNACIONAL DE ESPECIALISTA

International Compliance Group y Compliance360 Executive Education certifican que Yonathan Alexander Cruz Flores, ha cumplido exitosamente los requisitos académicos del Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Compliance 2025. Este programa, que se llevó a cabo entre el 08 de abril y el 19 de agosto de 2025, incluyó un total de 74 horas de instrucción.

Además, Yonathan Alexander Cruz Flores ha avanzado aún más en su formación, completando 28 horas adicionales de especialización en el estándar internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance  y en la implementación de Sistemas de Gestión Antisoborno, conforme a la norma ISO 37001. Este logro demuestra un compromiso sobresaliente con la excelencia en su campo y una dedicación a la mejora continua.

MÓDULO I – Introducción al Compliance Empresarial

  • Introducción al Compliance
  • Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo
  • Gestión de un Sistema de Compliance en empresas multinacionales basado en sus 7 elementos fundamentales
  • Mejores prácticas para la implementación de programas de cumplimiento en empresas globales

MÓDULO II – Compliance Corporativo y Gestión Estratégica

  • Transversalidad de la función de Compliance
  • Ética Empresarial y su relación con el Compliance
  • Tone from the top: El rol de la Alta Dirección en el Compliance
  • Buen Gobierno Corporativo y su impacto en el cumplimiento
  • Responsabilidad Social Corporativa (RSC)
  • ESG (Environmental, Social & Corporate Governance)
  • GRC (Governance, Risk & Compliance)
  • Third Party Due Diligence aplicado a funciones de cumplimiento
  • Trade Compliance: Estrategias para gestionar riesgos comerciales y regulatorios internacionales
  • Compliance en la cadena de suministro
  • Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor desde el Compliance

MÓDULO III – Soft Law: Estándares Internacionales de Compliance

  • Introducción a la ISO y su rol en Compliance (ISO – International Organization for Standardization)
  • Estándares Internacionales en materia de Compliance:
  • ISO 37301:2021 (Sistemas de Gestión de Compliance)
  • ISO 37001:2016 (Sistemas de Gestión Antisoborno)
  • ISO 37002, ISO 31022, ISO 19600
  • Curso ISO 37301:2021 – Sistema de Gestión de Compliance
  • Curso ISO 37001:2016 – Sistema de Gestión Antisoborno

MÓDULO IV – Cultura Organizacional y Transformación en Compliance

  • Estrategias para transformar la cultura organizacional y posicionar el Compliance como motor de valor
  • El rol del liderazgo empresarial en la construcción de una cultura de integridad y cumplimiento

MÓDULO V – Hard Law: Leyes Extraterritoriales y su Impacto Global

  • Principales leyes extraterritoriales y su impacto en empresas latinoamericanas
  • FCPA (EE.UU.)
  • UK Bribery Act (Reino Unido)
  • Sarbanes-Oxley Act (EE.UU.)

MÓDULO VI – Políticas Corporativas de Compliance

  • Diseño e implementación de políticas corporativas de cumplimiento
  • Cómo desarrollar e implementar con éxito un Código de Ética

MÓDULO VII – Modelos Específicos de Compliance

  • Compliance Penal
  • Compliance Laboral y Derechos Humanos
  • Compliance Público
  • Compliance y Protección de Datos Personales
  • Compliance de Libre Competencia
  • Compliance en la Industria Farmacéutica
  • Compliance Ambiental en la Industria Minera
  • Compliance en Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo
  • Data Compliance

MÓDULO VIII – Liderazgo y Responsabilidad del Compliance Officer

  • Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
  • Estrategias prácticas para un liderazgo efectivo en Compliance
  • Responsabilidad civil del Compliance Officer
  • Responsabilidad penal del Compliance Officer

MÓDULO IX – Gestión de Riesgos en Compliance

  • Curso especializado en gestión de riesgos de Compliance
  • ISO 31000: Identificación, evaluación y gestión de riesgos
  • ISO 31022: Gestión de riesgos legales
  • Gestión de riesgos de ciberseguridad

MÓDULO X – Investigaciones Corporativas y Gestión de Canales de Denuncia

  • Mejores prácticas para la implementación de canales de denuncia en empresas
  • Cómo realizar investigaciones internas en organizaciones internacionales

MÓDULO XI – Auditoría en Sistemas de Compliance

  • Introducción a la auditoría: Funciones, objetivos y enfoque práctico
  • Metodologías para auditar la eficacia del sistema de cumplimiento
  • Implementación de mejoras y desarrollo de planes de acción eficaces

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301
  • Términos y Definiciones
  • Contexto
  • Obligaciones de Compliance
  • Liderazgo
  • Planificación / Implementación
  • Apoyo
  • Operación
  • Evaluación de Desempeño
  • Mejora continua.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.

Competencias adquiridas:

  1. Comprensión Profunda del Compliance: Capacidad para entender y explicar la importancia del compliance corporativo, promoviendo una cultura ética desde la alta dirección y asegurando la integración del buen gobierno corporativo en todas las operaciones empresariales.

  2. Aplicación de Estándares Internacionales: Destreza para implementar y adaptar estándares internacionales de compliance, como las normas ISO 37301 y 37001, garantizando que las operaciones de la empresa cumplan con las regulaciones globales más rigurosas.

  3. Especialización en Modelos de Compliance: Habilidad para adaptar y aplicar modelos específicos de compliance, desde el penal y laboral hasta el ambiental y de protección de datos personales, asegurando una cobertura completa de todas las áreas de riesgo.

  4. Gestión Avanzada de Riesgos: Competencia para identificar, evaluar y gestionar riesgos de compliance y legales, basándose en normas como la ISO 31000 y 31022, y aplicando estrategias de mitigación efectivas.

  5. Diseño e Implementación de Políticas Corporativas: Competencia para crear y poner en práctica políticas corporativas relacionadas con el compliance, incluyendo códigos de ética y otros instrumentos normativos, garantizando una gestión ética y transparente en la organización.

Conocimientos adquiridos:

  1. Fundamentos del Compliance Corporativo: Conocimiento profundo de la relevancia del compliance en el ámbito empresarial, incluyendo la gestión de sistemas basados en sus 7 elementos principales y las mejores prácticas para multinacionales.

  2. Normativas y Estándares Internacionales: Dominio de los estándares internacionales en materia de compliance, con especial énfasis en las normas ISO como la 37301, 37001 y 31022, y su aplicación práctica en la gestión empresarial.

  3. Modelos Específicos de Compliance: Entendimiento de los diferentes modelos de compliance, desde el penal y laboral hasta el ambiental y de protección de datos personales, y cómo se aplican en diferentes contextos corporativos.

  4. Políticas Corporativas y Ética: Conocimiento detallado sobre el diseño, implementación y gestión de políticas corporativas relacionadas al compliance, así como la creación y aplicación de códigos de ética en organizaciones.