INFORMACIÓN PARA DOCENTES:

ESPECIALIZACIÓN EN COMPLIANCE PENAL

La Especialización en Compliance Penal 2025 es la formación más completa e innovadora del mercado latinoamericano. Permite a los profesionales matriculados desarrollar una visión integral y estratégica sobre la gestión de riesgos penales en el ámbito corporativo, fortaleciendo sus capacidades para prevenir, detectar y responder ante posibles responsabilidades penales dentro de cualquier organización.

A lo largo del programa, los alumnos conocerán en profundidad las principales normativas internacionales —como la FCPA, el Bribery Act, la UNE 19601 y la ISO 37301—, así como las mejores prácticas globales en la materia. Esta base les servirá como guía para diseñar, implementar y gestionar un Sistema de Compliance Penal sólido, eficaz y alineado con los estándares más exigentes.

DIRIGIDO A:

La Especialización en Compliance Penal esta dirigido a profesionales que busquen adquirir conocimientos y competencias en los temas referidos a la actividad empresarial y su relación con el derecho penal y los sistemas de prevención de delitos. 

  • Abogados y asesores jurídicos de empresa
  • Consultores, contadores, auditores y profesionales de control interno
  • Operadores del sistema judicial
  • Profesionales con competencia en materia de compliance

VENTAJAS DE LA ESPECIALIZACIÓN:

  • Esta especialización ha sido cuidadosamente diseñada para proporcionar a los profesionales una comprensión profunda y actualizada sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Los egresados estarán capacitados para liderar, diseñar e implementar Sistemas de Prevención de Delitos (SPD) con criterios internacionales, garantizando una aplicabilidad práctica en el contexto latinoamericano.

  • Enfoque internacional con perspectiva regional. El programa ofrece un análisis detallado de las principales normativas globales —como la FCPA, el Bribery Act, la ISO 37301 y la UNE 19601—, complementado con un estudio exhaustivo de los marcos legales vigentes en América Latina para asegurar una formación contextualizada y relevante. 

Metodología de la Especialización

El programa se imparte mediante clases virtuales 100 % en vivo, lo que garantiza un acercamiento interactivo y dinámico entre docentes y participantes. Además, los docentes contarán con un ecosistema digital de vanguardia, repleto de recursos y herramientas tecnológicas diseñadas para potenciar el aprendizaje y facilitar la aplicación práctica de los contenidos. 

La plana docente está conformada por profesionales con reconocida trayectoria internacional en derecho penal empresarial y compliance penal. Este equipo altamente especializado compartirá experiencias reales, mejores prácticas y casos de éxito, enriqueciendo cada sesión con perspectivas globales y aplicables al entorno latinoamericano.

RESPALDO académico:

PLAN DE ESTUDIOS:

MÓDULO I – INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE EN MATERIA PENAL CORPORATIVA

  • Introducción a la responsabilidad penal corporativa

  • Criterios y modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas

  • La responsabilidad penal de las personas y las implicaciones para las empresas y su relación con el Compliance Penal

  • Evolución histórica del compliance penal corporativo y su incorporación en América Latina

  • Rol de la cultura organizacional en la prevención de riesgos penales

MÓDULO II – HARD LAW: NORMATIVAS INTERNACIONALES

  • Marco legal en Latinoamérica: normativas y regulaciones sobre responsabilidad penal de personas jurídicas

  • Marco regulatorio en Chile, Perú, Argentina, México y Brasil: similitudes y diferencias clave

  • Legislación comparada de Responsabilidad Penal Corporativa: EE. UU. y la FCPA, Reino Unido y la Bribery Act Británica

  • Tendencias normativas recientes y sanciones aplicables a personas jurídicas en casos de corrupción y lavado de activos

MÓDULO III – SOFT LAW: ESTÁNDARES INTERNACIONALES

  • Estándar español UNE 19601 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal

  • Estándar Internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance

  • Relación entre UNE 19601, ISO 37001 (Antisoborno) y otros marcos de gestión de compliance

  • Cómo adaptar estándares internacionales al entorno regulatorio local

MÓDULO IV – GESTIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Compliance Penal: prevención de riesgos penales para la empresa y los directivos

  • Criminal Risk Management: gestión de riesgos asociados con la responsabilidad penal de las empresas y estrategias para mitigarlos

  • Casos prácticos de éxito y fracaso en la implementación de Sistemas de Prevención de Delitos

  • Integración del SPD con otros sistemas de gestión (riesgos, calidad, anticorrupción, seguridad de la información)

  • Rol del liderazgo ético y del tone from the top en la efectividad del sistema de compliance penal

MÓDULO V – GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

  • Curso asincrónico +15 horas especializadas en Gestión de Riesgos

  • Metodologías para la identificación, evaluación y monitoreo de riesgos penales (Matriz de riesgos)

  • Herramientas tecnológicas para el mapeo y seguimiento de riesgos

MÓDULO VI – POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Elementos comunes que debe tener un sistema de prevención de delitos: como un encargado de prevención de delitos, un canal de denuncias idóneo, capacitaciones, políticas, procedimiento, matriz de riesgos, auditorías, entre otros

  • Implementación de políticas, procedimientos y medidas de prevención y detección de delitos

  • Implementación de controles financieros y no financieros asociados a la gestión de los Sistemas de Prevención de Delitos

  • Diseño de protocolos de respuesta ante incidentes o sospechas de delitos

  • Indicadores de desempeño y monitoreo continuo del sistema de compliance penal

MÓDULO VII – ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (CRIMINAL COMPLIANCE OFFICER)

  • Funciones del órgano de gobierno en la designación del Encargado de Prevención de Delitos

  • Funciones y responsabilidades del profesional a cargo de la gestión del sistema de compliance penal

  • Responsabilidad penal del Encargado de Prevención de Delitos (Criminal Compliance Officer)

  • Perfil ideal, independencia y recursos del Compliance Officer en materia penal

  • Gestión del conflicto de interés y relación con otras áreas de control (auditoría, legal, recursos humanos)

MÓDULO VIII – INVESTIGACIONES INTERNAS CORPORATIVAS

  • Investigaciones internas: importancia de las investigaciones internas y cómo realizarlas adecuadamente

  • ISO 37002: Sistemas de gestión de canales de denuncias de irregularidades

  • Comunicación y colaboración con los reguladores: importancia de la comunicación y colaboración con las autoridades en situaciones de investigación

  • Buenas prácticas en la planificación, ejecución y documentación de investigaciones internas

  • Protección al denunciante (whistleblower): riesgos legales y mecanismos de protección

MÓDULO IX – AUDITORÍA Y VALOR PROBATORIO DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Auditoría, evaluación y monitoreo de Sistemas de Prevención de Delitos

  • ¿Cómo probar la eficacia de un Sistema de Prevención de Delitos frente a un proceso penal?

  • Revisión periódica del sistema y mecanismos de mejora continua

  • Uso de evidencia documental y trazabilidad para respaldar la diligencia debida en la prevención del delito

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los riesgos penales: bases conceptuales.
  • La matriz de riesgos como herramienta de gestión empresarial.
  • Identificación de riesgos criminales como base de gestión del riesgo penal.
  • Metodologías internacionales aplicables a la construcción de matrices de riesgos penales.
  • Comprensión criminológica de las causas del riesgo penal y su representación en la matriz de riesgos por procesos de la organización.
  • Elementos estructurantes de la matriz de riesgos penales (factores de riesgos, causas de riesgos, probabilidad de ocurrencia, impacto, etc.).
  • Matriz de riesgos penales (identificación, medición y evaluación).
  • Diseño e integración de controles a la matriz de riesgos penales.
  • Mapa de riesgos penales.
  • Planes de gestión de riesgos penales.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.