INFORMACIÓN DOCENTE | Programa de Especialización en Corporate Compliance 2023

RESUMEN:

Este programa está dirigido a profesionales de América Latina y busca formar expertos en materia de compliance que fomenten una cultura ética en las empresas y organizaciones donde desarrollen sus laborales. 

METODOLOGIA:

El contenido formativo de este programa ha sido desarrollado sobre la base del plan académico de estudios y ofrece las siguientes características: 

  • Cada tema será abordado de manera particular, mediante una clase en vivo de 60 minutos. 
  • Cada tema tendrá contenidos seleccionados como; microelerning, infografías, resúmenes, entre otros, a fin de mejorar el aprendizaje de los estudiantes.
  • Realización de foros y networking entre los estudiantes mediante las plataformas de Compliance360 (Campus Virtual y Plataforma de Networking). 

OBJETIVO:

Al finalizar el programa, el estudiante podrá: 

  • Comprender los procesos y procedimientos de la empresa, para integrar el desarrollo de los mismos con las obligaciones en materia de cumplimiento normativo.
  • Proveer asesoría a la organización en materia de Compliance, bien sea directamente o a través de expertos externos.
  • Desarrollar sus habilidades de liderazgo para transmitir a los empleados de su organización las habilidades de una nueva cultura ética, integrada en una adecuada comunicación del programa de Compliance.
  • Integrar herramientas cognitivas y competenciales para formar a los directivos sobre las normas que influyen en el desempeño de sus tareas,
  • Adquirir los conocimientos teórico-prácticos para identificar y atender los riesgos derivados de las relaciones de la organización con clientes, proveedores, distribuidores y comerciales externos.
  • Monitorear el funcionamiento del sistema de prevención de riesgos de compliance y tomar las medidas preventivas y correctivas que garanticen su eficacia y asegurar la revisión en los intervalos planificados.
  • Conocer y aprehender valores como integridad, compromiso, liderazgo, transparencia y comunicación efectiva.
  • Identificar riesgos, analizar el impacto de los cambios normativos, determinar las medidas de prevención y correctivas frente a la corrupción, el fraude y el delito elaborar planes de prevención que contribuyan a eximir posibles responsabilidades penales.

PLAN ACADEMICO DE ESTUDIOS:

  1. Introducción al Compliance.
  2. Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo.
  3. Gestión del Sistema de Compliance basado en sus principales 7 elementos (Políticas y Procedimientos / Código de Conducta / Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento / Auditorías y Monitoreos / Entrenamiento / Líneas de Comunicación Abiertas / Aplicación de los Estándares y Guías disciplinarias / Planes de Acción Correctiva
  4. Mejores prácticas para gestionar Sistemas de Compliance en empresas multinacionales.
  1. Transversalidad de la función de compliance.
  2. Tone from the top: La Alta Dirección y su función con el Compliance.
  3. Ética Empresarial y su relación con el Compliance.
  4. Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance.
  5. Responsabilidad Social Corporativa.
  6. ESG (Environmental, Social & Corporate Governance).
  7. GRC (Governance, Risk & Compliance).
  8. Due Diligence aplicado a las funciones de Compliance. 
  9. Compliance en la cadena de suministro: La importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales.
  10. Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor a través del compliance.
  1. ISO – International Organization for Standardization.
  2. Estándares Internacionales en Materia de Compliance.
  3. ISO 37301:2021 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE:

    • Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301

    • Términos y Definiciones

    • Contexto

    • Obligaciones de Compliance

    • Liderazgo

    • Planificación / Implementación

    • Apoyo

    • Operación

    • Evaluación de Desempeño

    • Mejora continua

  1. ISO 37001:2016 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO:
    • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
    • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión
    • Antisoborno.
      Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
    • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
    • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del
      desempeño del sistema anti sobornó.
    • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
    • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno.
    • Metodología aplicada para la
      implementación eficaz de la Norma ISO 37001.
  1. Políticas corporativas relacionadas al Compliance: Enfoque practico de su diseño e implementación
  2. Pasos para el diseño e implementación de un código de ética.
  1. COMPLIANCE PENAL.
  2. COMPLIANCE LABORAL.
  3. COMPLIANCE PUBLICO.
  4. COMPLIANCE DE LIBRE COMPETENCIA.
  5. COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES.
  6. COMPLIANCE TRIBUTARIO.
  7. COMPLIANCE EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIEMIENTO AL TERRORISMO.
  8. COMPLIANCE AMBIENTAL.
  9. DERECHOS HUMANOS Y COMPLIANCE EMPRESARIAL.
  1. Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
  2. Estrategias practicas para tener éxito como ejecutivo de compliance
  3. Responsabilidad Civil del Compliance Officer.  
  4. Responsabilidad Penal del Compliance Officer.
  1. ISO 31000 Gestión de Riesgos: Identificación, evaluación y gestión de riesgos de compliance.
  2. ISO 31022 Gestión de Riesgos Legales: Identificación, Evaluación y Gestión de Riesgos Legales.
  3. Gestión de riesgos de ciberseguridad.
  1. Necesidad de implementar canales de denuncias en las empresas: Metodología y enfoque.
  2. Como realizar investigaciones internas en estructuras complejas.
  1. Pasos y metodologías para auditar la eficacia e idoneidad del modelo o sistema de gestión de compliance.