Curso Especializado en Gestión de Riesgos Penales Corporativos

MÓDULO 1: Fundamentos del Riesgo Penal Corporativo

• Responsabilidad penal de las personas jurídicas
• Concepto y alcance del riesgo penal corporativo
• Delitos corporativos más relevantes
• Impacto legal, económico y reputacional del riesgo penal
• Compliance Penal y su relación con la gestión de riesgos
• Enfoque preventivo, detectivo y reactivo
• Rol del Compliance Officer y del órgano de control

MÓDULO 2: Marco Normativo y Modelos de Prevención Penal

• Marcos legales de responsabilidad penal corporativa
• Requisitos de los modelos de prevención de delitos
• Estándares y buenas prácticas internacionales
• Elementos esenciales de un programa de Compliance Penal
• Integración del modelo penal en el Sistema de Compliance
• Evidencia de eficacia y eximentes de responsabilidad
• Gobernanza y supervisión del modelo penal

MÓDULO 3: Identificación de Riesgos Penales

• Mapeo de procesos y actividades de riesgo penal
• Identificación de delitos aplicables al negocio
• Análisis de roles, funciones y niveles de exposición
• Riesgos penales asociados a terceros
• Identificación de riesgos penales emergentes
• Uso de información interna y externa
• Elaboración del inventario de riesgos penales

MÓDULO 4: Evaluación del Riesgo Penal

• Evaluación del riesgo inherente penal
• Criterios de probabilidad e impacto penal
• Factores agravantes y atenuantes del riesgo
• Uso de escalas cualitativas y semi-cuantitativas
• Priorización y jerarquización de riesgos penales
• Elaboración del mapa de riesgos penales
• Práctica guiada: evaluación de riesgos penales

MÓDULO 5: Controles Penales y Medidas de Prevención

• Controles preventivos en Compliance Penal
• Controles detectivos y mecanismos de alerta
• Canales de denuncia e investigaciones internas
• Evaluación de la efectividad de los controles penales
• Relación entre controles y riesgo residual penal
• Documentación y trazabilidad de los controles
• Práctica guiada: diseño de controles penales

MÓDULO 6: Tratamiento del Riesgo Penal y Respuesta

• Estrategias de tratamiento del riesgo penal
• Planes de acción y medidas correctivas
• Gestión de incidentes y hechos delictivos
• Investigación interna y respuesta disciplinaria
• Coordinación con asesoría legal y autoridades
• Seguimiento del riesgo residual
• Práctica guiada: plan de respuesta al riesgo penal

MÓDULO 7: Monitoreo, Evidencia y Mejora Continua

• Monitoreo continuo del riesgo penal
• Indicadores de riesgo penal y desempeño
• Reporte a la Alta Dirección y órganos de gobierno
• Auditoría del modelo de prevención penal
• Evidencia de eficacia ante autoridades
• Actualización del mapa de riesgos penales
• Madurez del sistema de Compliance Penal

• ¿Qué es Compliance?:
• Obligaciones de Compliance:
• Evolución histórica de Compliance (Hard Law):
• Compliance desde la perspectiva de los estándares internacionales (Soft Law):
• ¿Programas de Cumplimiento o Sistema de Gestión de Compliance?
• Ética corporativa y Compliance:
• Buen gobierno corporativo y Compliance:
• Compliance y la alta Dirección
• Gestión de riesgos (ISO 31000):
• ¿Qué son los riesgos de Compliance y cómo gestionarlos?:
• Gestión de riesgos legales (ISO 31022):
• Due Diligence: Gestión de riesgos de terceras partes:
• Sistema de gestión de denuncias (ISO 37002):
• Transversalidad de la función de Compliance:
• Función de Compliance: Integración y enfoque transversal en la organización
• ¿Cómo gestionar modelos específicos de Compliance en empresas multinacionales?:
• Estándares internacionales para los sistemas de gestión de compliance (ISO 37301, ISO 37000, ISO 37001, ISO 37002)
  
• ESG (Environmental, Social & Governance):
• ESG como estrategia corporativa:
• ¿Bajo qué pilar ESG se encuadra Compliance?:
• ¿Qué son los riesgos ESG y cómo gestionarlos?:
• GRC (Governance, Risk & Compliance):
• Área de Compliance:
• Políticas Corporativas de Compliance:
• ¿Qué es y que función cumple la auditoria?:
• Auditoria y Compliance: