PUBLICACIONES

Publicamos periódicamente con el objetivo de ofrecerte una variedad de contenidos que abarcan desde los últimos avances en tu campo hasta ideas innovadoras de disciplinas variadas.

¿Porqué implementar un Sistema de Gestión de Denuncias?

Implementar un sistema de gestión de denuncias es esencial para cualquier organización comprometida con la ética, la integridad y, principalmente, con la transparencia. Este tipo de sistema no solo cumple con las crecientes expectativas legales y normativas que enfrentan las …

Desafíos del Compliance en el Sector Público

La implementación de sistemas de gestión de compliance en el sector público presenta desafíos singulares, marcados por diferencias fundamentales en estructura, gobernanza, incentivos, objetivos y retos, tanto internos como externos, en comparación con el sector privado. Estas diferencias no solo …

Desafíos de la Implementación de Compliance en Pequeñas Empresas

La evolución del compliance, de una simple función de cumplimiento normativo a un papel más integral y corporativo, marca un cambio significativo que subraya su creciente importancia en el actual entorno empresarial. No obstante, la implementación efectiva de sistemas o …

Diferencias entre el Oficial de Cumplimiento y el Compliance Officer

Aunque ambas terminologías pueden traducirse de manera similar. En la práctica, sus funciones y alcances pueden ser distintos, dependiendo del contexto y de la legislación de cada país. El Oficial de Cumplimiento, tal como se entiende en el contexto de …

¿Quién es el Chief Compliance Officer?

Imagínate a un capitán de barco, guiando a su tripulación a través de mares de regulaciones y leyes. Ese es el CCO. Este profesional es el estratega principal detrás de la implementación y supervisión de políticas corporativas de compliance en …

¿Qué es Buen Gobierno Corporativo?

¿Qué es Buen Gobierno Corporativo? El gobierno corporativo se identifica como un conjunto de prácticas clave destinadas a fortalecer las organizaciones. Su objetivo principal es alinear los intereses del negocio con los de directores, accionistas, socios y otros stakeholders. Este …

Debida Diligencia de Terceras Partes

La importancia de una adecuada debida diligencia en el ámbito empresarial es crucial para garantizar relaciones comerciales sólidas y éticas. Este concepto, más allá de ser una simple formalidad, es un pilar esencial en el compliance y la integridad corporativa. …

¿Es lo mismo un Código de Ética que un Código de Conducta?

El Código de Conducta y el Código de Ética, aunque complementarios, son documentos distintos dentro de una organización. Ambos son fundamentales para establecer una cultura de integridad y responsabilidad, pero cada uno tiene su propósito y alcance específicos. Comprender las …

Gestión de Riesgos Legales

En entornos empresariales donde la volatilidad y la rápida evolución de las regulaciones son la norma, la capacidad de anticipar, comprender y mitigar los riesgos legales trasciende la necesidad básica; se convierte en una competencia estratégica clave. ISO 31022 emerge …

4 consejos para destacar como PROFESIONAL de COMPLIANCE

Consejos para destacar como Profesional de Compliance: En el dinámico mundo empresarial de hoy, el rol de un profesional de Compliance es más crucial que nunca. Estos expertos no solo garantizan que las empresas cumplan con las leyes y regulaciones, …

Responsabilidad Penal de Directivos y Gerentes

Responsabilidad Penal de Directivos En el ámbito empresarial, la responsabilidad de los directivos trasciende las decisiones estratégicas y operativas. Su papel es un equilibrio entre liderazgo y responsabilidad ética y legal. Esta publicación explora la responsabilidad penal de los directivos, …

Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

La responsabilidad penal de las personas jurídicas ha sido objeto de intensos debates y transformaciones a lo largo de los años. Desde sus inicios en la jurisprudencia estadounidense hasta su expansión global, este concepto ha evolucionado para abordar la creciente …

Debida Diligencia para la Prevención del Lavado de Activos: Enfoque en el KYC (Conoce a Tu Cliente)

Debida Diligencia para la Prevención del Lavado de Activos: Enfoque en el KYC (Conoce a Tu Cliente) La debida diligencia, en particular en el marco del KYC (Conoce a Tu Cliente), es un pilar fundamental para asegurar la integridad financiera …

¿Qué son los riesgos ESG y como gestionarlos?

¿Qué son los factores ESG?: Los factores ESG, que se refieren a las prácticas ambientales, sociales y de gobernanza, han emergido como pilares esenciales en la evaluación y gestión de las empresas. Estos factores no solo representan una medida de …

Behavioral Compliance

En un contexto donde cada decisión empresarial se encuentra bajo el microscopio del escrutinio público y donde la lealtad del cliente se gana tanto por la calidad del producto como por la integridad de la marca, surge una nueva perspectiva: …

Investigaciones Internas

¿Qué es una investigación interna? Una investigación interna es un procedimiento sistemático y estructurado que lleva a cabo una organización con el objetivo de examinar y esclarecer situaciones o conductas que podrían ser contraproducentes o incluso ilegales dentro de la …

Implementación y Certificación ISO 37001

¿Cómo Implementar ISO 37001?: La implementación de ”ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno” es esencial para las organizaciones que buscan establecer un sistema robusto y efectivo contra el soborno. Este estándar internacional proporciona un marco que ayuda a las empresas …

Sistema de Gestión Antisoborno

ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno La integridad y la transparencia son pilares fundamentales para cualquier organización que busque crecer y mantenerse en el mercado. En este contexto, la norma ISO 37001 emerge como una herramienta esencial para combatir el …

¿Qué es ESG?

¿Qué es ESG y cómo inicia? ESG se refiere a las siglas de Environmental, Social and Governance. Estos tres pilares fundamentales representan un conjunto de criterios que se utilizan para evaluar el impacto y la sostenibilidad de una inversión en …

Debida Diligencia en Compliance: Cómo Implementarla Efectivamente en su Organización

Las organizaciones enfrentan un entorno regulatorio en constante evolución, donde una mala decisión puede resultar en consecuencias significativas tanto financieras como reputacionales. En este contexto, la debida diligencia emerge como una herramienta estratégica esencial. Pero, ¿en qué consiste realmente la …

Gestión de Riesgos Legales

Para las organizaciones que operan en mercados volátiles, con regulaciones en constante cambio, la capacidad de anticipar, comprender y mitigar los riesgos legales es más que una necesidad: es una competencia estratégica. En ese sentido, ISO 31022, es el estándar …

Estándares Internacionales de Compliance

La necesidad de adherirse a regulaciones y estándares tanto nacionales como internacionales ha llevado a una evolución significativa en cómo se abordan los modelos de compliance. En este contexto, los estándares internacionales han jugado un papel crucial en la definición …

Compliance en la cadena de suministro: Importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales

Compliance en la Cadena de Suministro: En la economía global actual, la cadena de suministro se ha convertido en un elemento vital y complejo para cualquier negocio, pero también se ha convertido en un escenario propenso a riesgos legales y …

Políticas de Compliance

Políticas Corporativas de Compliance: Las políticas corporativas en compliance son instrumentos que dictan las expectativas y los estándares de comportamiento dentro de una organización. Estas políticas orientan a todos los miembros de la empresa -desde los empleados hasta la alta …

Programa de denunciantes de la SEC

La Oficina de Denunciantes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es un programa que protege y otorga anonimato y recompensas a quienes denuncian fraudes financieros y de seguridad. A medida que la responsabilidad de las corporaciones sin escrúpulos …

Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance

Buen Gobierno Corporativo y Compliance: En un mundo empresarial en constante cambio, la necesidad de establecer y mantener un buen gobierno corporativo y un sólido sistema de compliance es más crucial que nunca. Las organizaciones enfrentan una variedad de desafíos, …

Tone From The Top: La Alta Dirección y su Función con el Compliance

La Alta Dirección y su Función con el Compliance: El concepto de “Tone from the Top” trasciende la mera gestión ética; es un pilar fundamental en la construcción de una cultura organizacional sólida. La alta gerencia no solo debe abogar …

KYC en Compliance: ¿Por qué es importante y cómo hacerlo?

En el contexto empresarial actual, la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo se ha vuelto cada vez más importante para garantizar la integridad financiera de las empresas. Para cumplir con las regulaciones internacionales, es fundamental que …

Transversalidad del Compliance: más allá del cumplimiento normativo

La gestión de riesgos, la ética empresarial y la responsabilidad social corporativa constituyen tres pilares fundamentales que han cobrado notoriedad en el escenario corporativo contemporáneo. Entre estos elementos se destaca el compliance, un término que, a pesar de su usual …

Políticas Corporativas de Compliance

Las políticas de compliance son un conjunto de reglas y regulaciones que las empresas deben implementar y seguir para cumplir con las leyes y regulaciones aplicables a su actividad y sector. Estas políticas incluyen procedimientos internos y externos que aseguran …

Gestión de riesgos penales empresariales: Cómo prevenir delitos en la empresa

Gestión de Riesgos Penales: Actualmente nos encontramos frente a un fenómeno de constante expansión de diversas perspectivas normativas -hard law- que regulan cada vez más el interactuar de las empresas, esto es completamente razonable dentro de una sociedad que está …

Compliance y la Inteligencia Artificial

La Inteligencia Artificial (IA) es una de las tecnologías más disruptivas y transformadoras de la actualidad. Esta tecnología utiliza técnicas como el aprendizaje automático, el análisis de datos y el procesamiento del lenguaje natural para imitar la inteligencia humana y …

¿Es necesaria la existencia del Compliance Officer en los Partidos Políticos?

En todas partes del mundo (y muy especialmente en América Latina), escándalos de corrupción, tráfico de influencias y relaciones directas o indirectas con el crimen organizado (por mencionar algunos ejemplos), han pasado a ser prácticas habituales de los gobiernos. Estas …

Compliance en Startups

EL COMPLIANCE EN LAS STARTUPS   «El Compliance busca ofrecer a las Startups un marco de trabajo claro que le permita aplicar las mejores prácticas en temas de integridad y el buen gobierno corporativo.» Las startups a diferencia de las …

Investigaciones Internas Corporativas

Término: Investigaciones Internas ¿Qué es una Investigación Interna? Una Investigación Interna es un proceso sistemático llevado a cabo por una organización para examinar y esclarecer situaciones o conductas que podrían ser contraproducentes o incluso ilegales dentro de la entidad. Estas …

¿Qué es la Protección de Datos Personales?

Término: Protección de Datos Personales ¿Qué es la Protección de Datos Personales? La Protección de Datos Personales es un área del derecho y de la práctica de compliance que se ocupa de la gestión y la seguridad de los datos …

¿Qué es la Gestión de Riesgos de Compliance?

Término: Gestión de Riesgos de Compliance ¿Qué es la Gestión de Riesgos de Compliance? La Gestión de Riesgos de Compliance es un enfoque sistemático y estructurado para identificar, evaluar, mitigar y monitorear los riesgos asociados con el incumplimiento de leyes, …

¿Qué es la Gestión de Riesgos?

Término: Gestión de Riesgos ¿Qué es la Gestión de Riesgos? La gestión de riesgos es el proceso sistemático de identificación, evaluación, tratamiento y monitoreo de los riesgos a los que una organización está expuesta. Esta disciplina busca minimizar la posibilidad …

¿Qué es el Código de Conducta en Compliance?

Término: Código de Conducta en Compliance ¿Qué es el Código de Conducta en Compliance? El Código de Conducta en Compliance es un conjunto de normas, principios éticos y directrices que establecen las expectativas de comportamiento para todos los miembros de …

¿Qué es un Código de Conducta?

Termino: Código de Conducta ¿Qué es un Código de Conducta? El Código de Conducta es un documento que establece las normas de comportamiento ético y las expectativas de conducta para los miembros de una organización. Es un marco que guía …

¿Qué es un Compliance Officer?

Término: Compliance Officer ¿Qué es un Compliance Officer? Un Compliance Officer, es un individuo designado dentro de una organización encargado de liderar las estrategias y operaciones del sistema de compliance. Esta figura es responsable de garantizar que la empresa, sus …

¿Qué es Compliance?

Término: Compliance  ¿Qué es Compliance? Compliance es la función que tiene por objeto establecer políticas, procedimientos, principalmente, buenas prácticas y principios éticos sobre la estructura corporativa de las empresas.  La función de compliance, ciertamente, busca gestionar el cumplimiento de las obligaciones …

¿Qué es Tone at the Top?

Tone at the Top hace referencia al estilo de management y liderazgo de la alta dirección y la administración, respecto al compromiso con los valores y principios éticos. Este concepto es utilizado para analizar la cultura general establecida por el …

Crypto AML Compliance

El surgimiento y la explosión de los activos virtuales trajo consigo una nueva forma de negociación, transferencia e inversión. La ventaja de los activos virtuales (AV), hace que los pagos pueden ser más fáciles, rápidos y menos costosos, y es también una alternativa para …

El enfoque basado en riesgos aplicado a la función de Compliance

  I. Introducción a la problemática: la limitación de recursos en Compliance: La función de Compliance, con la figura del Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer a la cabeza es un rol que hoy en día deviene imprescindible en cualquier …

¿Qué es un canal de denuncias?

Un canal de denuncias es una herramienta que permite a los empleados y a otras personas alertar confidencialmente a una organización sobre sospechas de mala conducta. Es una herramienta importante para reducir los riesgos y crear confianza, ya que permite …

Compliance de Libre Competencia

RESUMEN: En este artículo planteamos algunas líneas de pensamiento jurídico sobre los programas de compliance en materia de libre competencia, analizando el tema no solo desde la perspectiva del mercado, sino también en torno a la Ética y el Derecho, …

Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Criminal Compliance

INTRODUCCIÓN: Recién a partir del año 2018 en Argentina estuvo vigente la ley 27.401, de responsabilidad penal empresaria[1]. Esta norma ha sido reglamentada mediante Decreto 277/18 a través del cual, entre otras cosas, se estableció que la Oficina Anticorrupción del …

Compliance en Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo

El compliance no es un tema nuevo. Recientemente ha alcanzado un nivel de difusión en el Perú debido esencialmente a la labor del legislador, quien viene promoviendo, cualquiera que sea la causa, la prevención de riesgos en el ámbito empresarial. El …

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