Curso Especializado en Gestión de Riesgos Regulatorios

MÓDULO 1: Fundamentos del Ecosistema Cripto

• Conceptos clave: criptoactivos, blockchain y DLT
• Tipos de criptoactivos: criptomonedas, tokens y stablecoins
• Actores del ecosistema cripto
• Casos de uso empresariales y financieros
• Riesgos inherentes al ecosistema cripto
• Diferencias entre cripto, fintech y finanzas tradicionales
• Rol del Compliance y Riesgos en entornos cripto

MÓDULO 2: Marco Regulatorio de los Criptoactivos

• Panorama regulatorio global de los criptoactivos
• Enfoques regulatorios por regiones
• Regulación de proveedores de servicios cripto (VASPs)
• Licencias, registros y autorizaciones
• Obligaciones regulatorias y de cumplimiento
• Rol de los supervisores y autoridades
• Tendencias regulatorias y evolución normativa

MÓDULO 3: Riesgos Regulatorios y de Compliance en Cripto

• Identificación de riesgos regulatorios en cripto
• Riesgos de incumplimiento normativo
• Riesgos AML/CFT en operaciones con criptoactivos
• Riesgos de protección al consumidor e inversor
• Riesgos fiscales y contables
• Riesgos reputacionales y sancionatorios
• Mapeo de riesgos regulatorios cripto

MÓDULO 4: Gestión de Riesgos Regulatorios en Entornos Cripto

• Metodologías para la gestión de riesgos regulatorios
• Evaluación de probabilidad e impacto regulatorio
• Priorización de riesgos regulatorios cripto
• Integración de riesgos cripto en el ERM y Compliance
• Apetito de riesgo regulatorio en cripto
• Documentación y trazabilidad del riesgo
• Práctica guiada: evaluación de riesgos regulatorios

MÓDULO 5: Controles y Cumplimiento Regulatorio en Cripto

• Controles regulatorios y de Compliance aplicables
• KYC, KYT y monitoreo de transacciones
• Due diligence de clientes, proveedores y terceros
• Gobierno de criptoactivos y custodia
• Gestión de reportes regulatorios
• Prevención de sanciones y multas
• Práctica guiada: diseño de controles regulatorios

MÓDULO 6: Gestión de Incidentes y Cambios Regulatorios

• Gestión de incidentes regulatorios en cripto
• Respuesta ante inspecciones y requerimientos
• Gestión de incumplimientos y brechas regulatorias
• Monitoreo de cambios normativos
• Adaptación del modelo de Compliance cripto
• Comunicación con reguladores y stakeholders
• Práctica guiada: plan de respuesta regulatoria

MÓDULO 7: Gobernanza, Monitoreo y Futuro Regulatorio

• Gobernanza de criptoactivos en la organización
• Indicadores de riesgo regulatorio cripto
• Reporte a la Alta Dirección y Comités
• Auditoría y revisión del cumplimiento cripto
• Mejora continua del modelo regulatorio
• Tendencias futuras en regulación cripto
• Rol estratégico del Compliance Officer en cripto

• ¿Qué es Compliance?:
• Obligaciones de Compliance:
• Evolución histórica de Compliance (Hard Law):
• Compliance desde la perspectiva de los estándares internacionales (Soft Law):
• ¿Programas de Cumplimiento o Sistema de Gestión de Compliance?
• Ética corporativa y Compliance:
• Buen gobierno corporativo y Compliance:
• Compliance y la alta Dirección
• Gestión de riesgos (ISO 31000):
• ¿Qué son los riesgos de Compliance y cómo gestionarlos?:
• Gestión de riesgos legales (ISO 31022):
• Due Diligence: Gestión de riesgos de terceras partes:
• Sistema de gestión de denuncias (ISO 37002):
• Transversalidad de la función de Compliance:
• Función de Compliance: Integración y enfoque transversal en la organización
• ¿Cómo gestionar modelos específicos de Compliance en empresas multinacionales?:
• Estándares internacionales para los sistemas de gestión de compliance (ISO 37301, ISO 37000, ISO 37001, ISO 37002)
  
• ESG (Environmental, Social & Governance):
• ESG como estrategia corporativa:
• ¿Bajo qué pilar ESG se encuadra Compliance?:
• ¿Qué son los riesgos ESG y cómo gestionarlos?:
• GRC (Governance, Risk & Compliance):
• Área de Compliance:
• Políticas Corporativas de Compliance:
• ¿Qué es y que función cumple la auditoria?:
• Auditoria y Compliance: