Curso Especializado en Gestión de Riesgos de Compliance

MÓDULO 1: Compliance y Enfoque Basado en Riesgos

• Compliance más allá del cumplimiento normativo: enfoque estratégico
• Objetivos del Compliance: prevención, detección y respuesta
• Riesgo de Compliance: definición y características
• Impacto del incumplimiento: sanciones, reputación y negocio
• Relación entre Compliance, gestión de riesgos y sostenibilidad
• Integración del enfoque basado en riesgos en Compliance
• Rol del Compliance Officer en la gestión de riesgos

MÓDULO 2: Obligaciones de Compliance como Base del Riesgo

• Qué son las obligaciones de Compliance y su relevancia
• Tipos de obligaciones: legales, regulatorias y normativas
• Obligaciones contractuales y compromisos corporativos
• Estándares internacionales y códigos de conducta
• Obligaciones de Compliance y su relación con el riesgo
• Evaluación del cumplimiento desde un enfoque basado en riesgos
• Due diligence y monitoreo de cambios normativos

MÓDULO 3: Fundamentos de Gestión de Riesgos aplicados a Compliance

• Conceptos clave: riesgo, evento, causa, impacto y control
• Riesgo inherente, riesgo residual y apetito de riesgo
• Metodologías internacionales: ISO 31000 y COSO ERM
• Comparación práctica de enfoques de gestión de riesgos
• Tres Líneas de Defensa en la gestión de riesgos de Compliance
• Integración de la gestión de riesgos en el Sistema de Compliance
• Introducción al modelo de gestión de riesgos ISO 31000

MÓDULO 4: Establecimiento del Contexto y Definición del Riesgo

• Análisis del contexto interno y externo
• Identificación de stakeholders relevantes
• Comprensión del negocio, procesos y entorno regulatorio
• Definición del alcance de la gestión de riesgos de Compliance
• Establecimiento de criterios de riesgo
• Definición del apetito y tolerancia al riesgo
• Práctica guiada: definición del contexto de riesgos

MÓDULO 5: Identificación y Evaluación de Riesgos de Compliance

• Técnicas de identificación de riesgos de Compliance
• Análisis de procesos y actividades críticas
• Identificación de riesgos emergentes y recurrentes
• Evaluación del riesgo inherente: probabilidad e impacto
• Uso de escalas cualitativas y semi-cuantitativas
• Elaboración del inventario y mapa de riesgos
• Práctica guiada: identificación y evaluación de riesgos

MÓDULO 6: Controles, Riesgo Residual y Plan de Respuesta

• Controles en Compliance: preventivos, detectivos y correctivos
• Identificación y documentación de controles existentes
• Evaluación de la efectividad de los controles
• Cálculo y análisis del riesgo residual
• Estrategias de tratamiento del riesgo
• Priorización de riesgos y asignación de recursos
• Práctica guiada: diseño del plan de respuesta al riesgo

MÓDULO 7: Monitoreo, Reporte y Mejora Continua del Riesgo

• Seguimiento y revisión de los riesgos de Compliance
• Indicadores de riesgo (KRIs) y desempeño (KPIs)
• Reporte de riesgos a la Alta Dirección y Comité de Compliance
• Gestión de incidentes y eventos de incumplimiento
• Actualización del mapa de riesgos y controles
• Auditoría y evaluación del sistema de riesgos
• Madurez del programa de Compliance basado en riesgos

• ¿Qué es Compliance?:
• Obligaciones de Compliance:
• Evolución histórica de Compliance (Hard Law):
• Compliance desde la perspectiva de los estándares internacionales (Soft Law):
• ¿Programas de Cumplimiento o Sistema de Gestión de Compliance?
• Ética corporativa y Compliance:
• Buen gobierno corporativo y Compliance:
• Compliance y la alta Dirección
• Gestión de riesgos (ISO 31000):
• ¿Qué son los riesgos de Compliance y cómo gestionarlos?:
• Gestión de riesgos legales (ISO 31022):
• Due Diligence: Gestión de riesgos de terceras partes:
• Sistema de gestión de denuncias (ISO 37002):
• Transversalidad de la función de Compliance:
• Función de Compliance: Integración y enfoque transversal en la organización
• ¿Cómo gestionar modelos específicos de Compliance en empresas multinacionales?:
• Estándares internacionales para los sistemas de gestión de compliance (ISO 37301, ISO 37000, ISO 37001, ISO 37002)
  
• ESG (Environmental, Social & Governance):
• ESG como estrategia corporativa:
• ¿Bajo qué pilar ESG se encuadra Compliance?:
• ¿Qué son los riesgos ESG y cómo gestionarlos?:
• GRC (Governance, Risk & Compliance):
• Área de Compliance:
• Políticas Corporativas de Compliance:
• ¿Qué es y que función cumple la auditoria?:
• Auditoria y Compliance: