MÓDULO 1: Fundamentos de IA para la Función de Compliance

• Conceptos clave de Inteligencia Artificial aplicados a Compliance
• Diferencias entre automatización tradicional y sistemas basados en IA
• Tipos de IA relevantes para Compliance (ML, NLP, RPA inteligente, LLMs)
• Casos reales de uso de IA en programas de Compliance
• Beneficios y limitaciones de la IA en la gestión del cumplimiento
• Riesgos asociados al uso de IA en Compliance
• Rol del Oficial de Cumplimiento en proyectos de IA

MÓDULO 2: Gobierno, Ética y Marco Regulatorio de la IA

• Principios de ética y uso responsable de la IA
• Gobierno de la IA dentro de los Sistemas de Gestión de Compliance
• Regulaciones clave sobre IA y su impacto en Compliance (UE, LATAM, global)
• Evaluación de riesgos legales y reputacionales del uso de IA
• Transparencia, explicabilidad y trazabilidad de los sistemas de IA
• Gestión de sesgos algorítmicos y discriminación
• Integración del gobierno de IA con políticas y códigos de conducta

MÓDULO 3: IA para la Identificación y Evaluación de Riesgos de Compliance

• Uso de IA para el mapeo dinámico de riesgos de Compliance
• Análisis predictivo aplicado a riesgos de fraude, corrupción y sanciones
• Priorización de riesgos mediante modelos basados en datos
• Integración de IA en matrices y mapas de riesgo
• Fuentes de datos internas y externas para análisis de riesgos
• Validación y actualización continua de modelos de riesgo
• Documentación y evidencia para auditorías y certificaciones

MÓDULO 4: IA en el Monitoreo, Detección y Prevención

• Monitoreo continuo de operaciones mediante IA
• Detección de patrones anómalos y alertas inteligentes
• IA aplicada a investigaciones internas y análisis de transacciones
• Automatización inteligente de controles de Compliance
• Uso de IA para la prevención de soborno, fraude y lavado de activos
• Integración con sistemas ERP, GRC y canales de denuncia
• Gestión de alertas, falsos positivos y toma de decisiones

MÓDULO 5: IA en Due Diligence y Terceros

• IA aplicada a la debida diligencia de terceros
• Screening automatizado y análisis de reputación
• Evaluación continua del riesgo de proveedores y socios
• Uso de IA para monitoreo de listas restrictivas y sanciones
• Integración de resultados de IA en procesos de aprobación
• Gestión documental y trazabilidad de la due diligence
• Indicadores y métricas de desempeño del proceso con IA

MÓDULO 6: Implementación Práctica de IA en el Sistema de Compliance

• Identificación de procesos de Compliance aptos para IA
• Selección de herramientas y proveedores de IA
• Diseño de proyectos piloto de IA en Compliance
• Gestión del cambio y adopción organizacional
• Capacitación del equipo de Compliance en IA
• Indicadores de éxito y medición de resultados
• Integración de la IA en el Sistema de Gestión existente

MÓDULO 7: Auditoría, Mejora Continua y Futuro de la IA en Compliance

• Auditoría de sistemas de IA aplicados a Compliance
• Evaluación de eficacia y desempeño de la IA
• Gestión de incidentes y fallas de sistemas de IA
• Mejora continua y actualización de modelos
• Preparación para auditorías externas y certificaciones
• Tendencias futuras de IA en Compliance
• Rol estratégico del Compliance Officer en la era de la IA

• ¿Qué es Compliance?:
• Obligaciones de Compliance:
• Evolución histórica de Compliance (Hard Law):
• Compliance desde la perspectiva de los estándares internacionales (Soft Law):
• ¿Programas de Cumplimiento o Sistema de Gestión de Compliance?
• Ética corporativa y Compliance:
• Buen gobierno corporativo y Compliance:
• Compliance y la alta Dirección
• Gestión de riesgos (ISO 31000):
• ¿Qué son los riesgos de Compliance y cómo gestionarlos?:
• Gestión de riesgos legales (ISO 31022):
• Due Diligence: Gestión de riesgos de terceras partes:
• Sistema de gestión de denuncias (ISO 37002):
• Transversalidad de la función de Compliance:
• Función de Compliance: Integración y enfoque transversal en la organización
• ¿Cómo gestionar modelos específicos de Compliance en empresas multinacionales?:
• Estándares internacionales para los sistemas de gestión de compliance (ISO 37301, ISO 37000, ISO 37001, ISO 37002)
  
• ESG (Environmental, Social & Governance):
• ESG como estrategia corporativa:
• ¿Bajo qué pilar ESG se encuadra Compliance?:
• ¿Qué son los riesgos ESG y cómo gestionarlos?:
• GRC (Governance, Risk & Compliance):
• Área de Compliance:
• Políticas Corporativas de Compliance:
• ¿Qué es y que función cumple la auditoria?:
• Auditoria y Compliance: