Módulo 1: El Rol Estratégico del Oficial de Cumplimiento

• Responsabilidades legales, técnicas y éticas del Oficial de Cumplimiento.
• Independencia, autoridad y relación con la Alta Dirección y el regulador.
• Cultura de cumplimiento e integridad organizacional.
• Casos reales de liderazgo y gestión del cambio cultural.
• Desarrollo de soft skills para la gestión ética y estratégica.

Comprenderás el rol del Oficial de Cumplimiento como líder transversal, garante de la integridad corporativa y promotor de la sostenibilidad organizacional.

Módulo 2: Marco Regulatorio Internacional y Local

• Estándares del GAFI y su implementación en Latinoamérica.
• Normativas AML/CTF y mejores prácticas internacionales.
• Supervisión basada en riesgos: expectativas de los reguladores.
• Enfoques comparativos: bancos, fintechs y sector real.

Identificarás los principales marcos normativos globales y su aplicación práctica en los distintos sectores económicos de la región.

Módulo 3: Identificación y Gestión de Riesgos de Cumplimiento

• Tipologías de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y fraude.
• Evaluación integral de riesgos por cliente, producto, canal y jurisdicción.
• Elaboración de mapas de riesgos de cumplimiento y planes de mitigación.
• Integración de herramientas GRC para monitoreo continuo.

Dominarás metodologías de gestión de riesgos AML, desde la identificación hasta la mitigación, bajo un enfoque preventivo y basado en riesgo.

Módulo 4: Implementación y Supervisión del Programa de Compliance

• Políticas y procedimientos clave del sistema de cumplimiento.
• Due diligence, KYC/KYB y monitoreo transaccional.
• Reportes de operaciones sospechosas y relación con las UIF.
• Medición de la eficacia del programa: KPIs, KRIs y auditorías internas.

Adquirirás las competencias necesarias para construir, supervisar y auditar un programa AML eficiente y alineado con estándares regulatorios.

Módulo 5: Cultura, Comunicación y Formación en Cumplimiento

• Estrategias para consolidar una cultura de cumplimiento sostenible.
• Comunicación interna y programas efectivos de capacitación.
• Gestión del canal ético y respuesta ante denuncias.
• Rol del Oficial de Cumplimiento en la transformación reputacional.

Aprenderás a impulsar la cultura ética como pilar del cumplimiento, fortaleciendo el compromiso organizacional frente al riesgo reputacional.

Módulo 6: Taller Práctico – Simulación de un Programa de Cumplimiento

• Construcción paso a paso de un programa AML.
• Análisis de casos reales y toma de decisiones ante incidentes.
• Simulación de interacción con reguladores y auditorías externas.
• Presentación final y retroalimentación de la docente.

Aplicarás todos los conocimientos adquiridos a través de una simulación real, fortaleciendo tu criterio técnico y capacidad de respuesta profesional.

• ¿Qué es Compliance?:
• Obligaciones de Compliance:
• Evolución histórica de Compliance (Hard Law):
• Compliance desde la perspectiva de los estándares internacionales (Soft Law):
• ¿Programas de Cumplimiento o Sistema de Gestión de Compliance?
• Ética corporativa y Compliance:
• Buen gobierno corporativo y Compliance:
• Compliance y la alta Dirección
• Gestión de riesgos (ISO 31000):
• ¿Qué son los riesgos de Compliance y cómo gestionarlos?:
• Gestión de riesgos legales (ISO 31022):
• Due Diligence: Gestión de riesgos de terceras partes:
• Sistema de gestión de denuncias (ISO 37002):
• Transversalidad de la función de Compliance:
• Función de Compliance: Integración y enfoque transversal en la organización
• ¿Cómo gestionar modelos específicos de Compliance en empresas multinacionales?:
• Estándares internacionales para los sistemas de gestión de compliance (ISO 37301, ISO 37000, ISO 37001, ISO 37002)
  
• ESG (Environmental, Social & Governance):
• ESG como estrategia corporativa:
• ¿Bajo qué pilar ESG se encuadra Compliance?:
• ¿Qué son los riesgos ESG y cómo gestionarlos?:
• GRC (Governance, Risk & Compliance):
• Área de Compliance:
• Políticas Corporativas de Compliance:
• ¿Qué es y que función cumple la auditoria?:
• Auditoria y Compliance: