Módulo 1 – Introducción al Compliance Público y Marco Normativo

Objetivo: Comprender el alcance y los pilares del compliance en el sector público, reconociendo el marco normativo nacional e internacional aplicable.
Contenidos clave:

• Concepto y evolución del compliance público.

• Diferencias y convergencias entre compliance corporativo y público.

• Principales normas y estándares internacionales: ISO 37001, ISO 37301, Convención de la ONU contra la Corrupción, OCDE.

• Marco normativo nacional: leyes anticorrupción, transparencia, acceso a la información, responsabilidad administrativa.

• Rol estratégico del compliance para fortalecer la integridad pública.
  Metodología: Caso comparativo entre un modelo corporativo y uno público, con análisis de brechas.

Módulo 2 – Identificación de Riesgos que Afectan la Integridad Pública

Objetivo: Aprender a reconocer y categorizar riesgos de integridad en el sector público, desde la corrupción hasta el conflicto de intereses y la captura institucional.

• Tipología de riesgos en la administración pública.

• Herramientas para el mapeo inicial de riesgos.

• Técnicas de entrevistas, revisión documental y análisis de datos.

• Factores internos y externos que generan vulnerabilidades.

• Indicadores tempranos de alertas.
  

Módulo 3 – Evaluación de Riesgos que Afectan la Integridad Pública

Objetivo: Desarrollar habilidades para priorizar y medir riesgos con base en su probabilidad e impacto en la integridad institucional.

• Matrices de evaluación de riesgos: cualitativas, cuantitativas y mixtas.

• Criterios objetivos de valoración en el sector público.

• Uso de indicadores clave (KPIs) y mapas de calor.

• Integración del análisis de riesgos con la planificación estratégica.
  

Módulo 4 – Tratamiento de Riesgos & Seguimiento y Mejora Continua

Objetivo: Implementar medidas efectivas para prevenir, mitigar o eliminar riesgos, asegurando un ciclo continuo de mejora.

• Diseño de planes de tratamiento de riesgos.

• Controles preventivos, detectivos y correctivos.

• Integración con auditoría interna y órganos de control institucional.

• Indicadores de seguimiento y mecanismos de retroalimentación.

• Ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act) aplicado al compliance público.
  

Módulo 5 – Políticas y Herramientas Claves del Sistema

Objetivo: Dotar a los participantes de un repertorio de políticas, protocolos y herramientas para institucionalizar la gestión de integridad.

• Código de ética y conducta en el sector público.

• Políticas anticorrupción, de conflicto de interés y transparencia.

• Herramientas digitales para la gestión del compliance.

• Canales de denuncia y mecanismos de protección de denunciantes.

• Protocolos de actuación ante incidentes.
  

Módulo 6 – Formación, Cultura Institucional y Liderazgo Ético

Objetivo: Impulsar una cultura de integridad y liderazgo ejemplar desde todos los niveles de la institución.

• Rol del liderazgo en la construcción de cultura de integridad.

• Estrategias de formación continua y sensibilización.

• Comunicación interna y cambio cultural.

• Medición de la madurez ética institucional.

• Gestión del ejemplo como herramienta de liderazgo.
  Metodología: Role-play de liderazgo ético frente a dilemas reales.

Módulo 7 – Supervisión, Auditoría, Mejora Continua

Objetivo: Integrar los conocimientos adquiridos mediante una simulación práctica y el diseño de una hoja de ruta institucional.

• Supervisión interna y externa de sistemas de integridad.

• Herramientas de auditoría de cumplimiento.

• Evaluación de eficacia de políticas y controles.

• Elaboración de hoja de ruta institucional para el fortalecimiento del compliance.
  

• ¿Qué es Compliance?:
• Obligaciones de Compliance:
• Evolución histórica de Compliance (Hard Law):
• Compliance desde la perspectiva de los estándares internacionales (Soft Law):
• ¿Programas de Cumplimiento o Sistema de Gestión de Compliance?
• Ética corporativa y Compliance:
• Buen gobierno corporativo y Compliance:
• Compliance y la alta Dirección
• Gestión de riesgos (ISO 31000):
• ¿Qué son los riesgos de Compliance y cómo gestionarlos?:
• Gestión de riesgos legales (ISO 31022):
• Due Diligence: Gestión de riesgos de terceras partes:
• Sistema de gestión de denuncias (ISO 37002):
• Transversalidad de la función de Compliance:
• Función de Compliance: Integración y enfoque transversal en la organización
• ¿Cómo gestionar modelos específicos de Compliance en empresas multinacionales?:
• Estándares internacionales para los sistemas de gestión de compliance (ISO 37301, ISO 37000, ISO 37001, ISO 37002)
  
• ESG (Environmental, Social & Governance):
• ESG como estrategia corporativa:
• ¿Bajo qué pilar ESG se encuadra Compliance?:
• ¿Qué son los riesgos ESG y cómo gestionarlos?:
• GRC (Governance, Risk & Compliance):
• Área de Compliance:
• Políticas Corporativas de Compliance:
• ¿Qué es y que función cumple la auditoria?:
• Auditoria y Compliance: