ESPECIALIZACIÓN EN COMPLIANCE PENAL

La Especialización en Compliance Penal 2025 es la formación más completa e innovadora del mercado latinoamericano. Te permitirá desarrollar una visión integral y estratégica sobre la gestión de riesgos penales en el ámbito corporativo, fortaleciendo tus capacidades para prevenir, detectar y responder ante posibles responsabilidades penales dentro de una organización.

A lo largo del programa, conocerás en profundidad las principales normativas internacionales (como la FCPA, Bribery Act, UNE 19601, ISO 37301) y las mejores prácticas globales en la materia, que te servirán como guía para diseñar, implementar y gestionar un Sistema de Compliance Penal sólido, eficaz y alineado con los estándares más exigentes.

DIRIGIDO A:

La Especialización en Compliance Penal esta dirigido a profesionales que busquen adquirir conocimientos y competencias en los temas referidos a la actividad empresarial y su relación con el derecho penal y los sistemas de prevención de delitos. 

  • Abogados y asesores jurídicos de empresa
  • Consultores, contadores, auditores y profesionales de control interno
  • Operadores del sistema judicial
  • Profesionales con competencia en materia de compliance
  • Profesional en general con interés en el COMPLIANCE PENAL.

VENTAJAS DE LA ESPECIALIZACIÓN:

  • Esta especialización ha sido diseñada para brindar una comprensión profunda y actualizada sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, permitiendo a los profesionales liderar, diseñar e implementar Sistemas de Prevención de Delitos (SPD) con criterios internacionales y aplicabilidad práctica en América Latina.
  • Enfoque internacional y adaptado a la región: análisis de normativas internacionales (FCPA, Bribery Act, ISO 37301, UNE 19601) con un estudio profundo de los marcos legales en América Latina. 
  • Al terminar la Especialización, recibes tu Certificación Internacional como: Encargado de Prevención de Delitos y Especialista en Compliance Penal.

METODOLOGIA:

Clases en vivo. Tendrás a tu disposición el más completo ecosistema digital para el aprendizaje. Vivirás una experiencia con recursos y herramientas tecnológicas de vanguardia. 

Plana docente conformada por profesionales de destacada trayectoria internacional en derecho penal empresarial y compliance penal. 

VACANTES: LIMITADAS 30 POR AÑO EDICIÓN 2025

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PLAN DE ESTUDIOS:

MÓDULO I – INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE EN MATERIA PENAL CORPORATIVA

  • Introducción a la responsabilidad penal corporativa

  • Criterios y modelos de atribución de responsabilidad penal de personas jurídicas

  • La responsabilidad penal de las personas y las implicaciones para las empresas y su relación con el Compliance Penal

  • Evolución histórica del compliance penal corporativo y su incorporación en América Latina

  • Rol de la cultura organizacional en la prevención de riesgos penales

MÓDULO II – HARD LAW: NORMATIVAS INTERNACIONALES

  • Marco legal en Latinoamérica: normativas y regulaciones sobre responsabilidad penal de personas jurídicas

  • Marco regulatorio en Chile, Perú, Argentina, México y Brasil: similitudes y diferencias clave

  • Legislación comparada de Responsabilidad Penal Corporativa: EE. UU. y la FCPA, Reino Unido y la Bribery Act Británica

  • Tendencias normativas recientes y sanciones aplicables a personas jurídicas en casos de corrupción y lavado de activos

MÓDULO III – SOFT LAW: ESTÁNDARES INTERNACIONALES

  • Estándar español UNE 19601 sobre Sistemas de Gestión de Compliance Penal

  • Estándar Internacional ISO 37301 sobre Sistemas de Gestión de Compliance

  • Relación entre UNE 19601, ISO 37001 (Antisoborno) y otros marcos de gestión de compliance

  • Cómo adaptar estándares internacionales al entorno regulatorio local

MÓDULO IV – GESTIÓN DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Compliance Penal: prevención de riesgos penales para la empresa y los directivos

  • Criminal Risk Management: gestión de riesgos asociados con la responsabilidad penal de las empresas y estrategias para mitigarlos

  • Casos prácticos de éxito y fracaso en la implementación de Sistemas de Prevención de Delitos

  • Integración del SPD con otros sistemas de gestión (riesgos, calidad, anticorrupción, seguridad de la información)

  • Rol del liderazgo ético y del tone from the top en la efectividad del sistema de compliance penal

MÓDULO V – GESTIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

  • Curso asincrónico +15 horas especializadas en Gestión de Riesgos

  • Metodologías para la identificación, evaluación y monitoreo de riesgos penales (Matriz de riesgos)

  • Herramientas tecnológicas para el mapeo y seguimiento de riesgos

MÓDULO VI – POLÍTICAS Y PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Elementos comunes que debe tener un sistema de prevención de delitos: como un encargado de prevención de delitos, un canal de denuncias idóneo, capacitaciones, políticas, procedimiento, matriz de riesgos, auditorías, entre otros

  • Implementación de políticas, procedimientos y medidas de prevención y detección de delitos

  • Implementación de controles financieros y no financieros asociados a la gestión de los Sistemas de Prevención de Delitos

  • Diseño de protocolos de respuesta ante incidentes o sospechas de delitos

  • Indicadores de desempeño y monitoreo continuo del sistema de compliance penal

MÓDULO VII – ENCARGADO DE PREVENCIÓN DE DELITOS (CRIMINAL COMPLIANCE OFFICER)

  • Funciones del órgano de gobierno en la designación del Encargado de Prevención de Delitos

  • Funciones y responsabilidades del profesional a cargo de la gestión del sistema de compliance penal

  • Responsabilidad penal del Encargado de Prevención de Delitos (Criminal Compliance Officer)

  • Perfil ideal, independencia y recursos del Compliance Officer en materia penal

  • Gestión del conflicto de interés y relación con otras áreas de control (auditoría, legal, recursos humanos)

MÓDULO VIII – INVESTIGACIONES INTERNAS CORPORATIVAS

  • Investigaciones internas: importancia de las investigaciones internas y cómo realizarlas adecuadamente

  • ISO 37002: Sistemas de gestión de canales de denuncias de irregularidades

  • Comunicación y colaboración con los reguladores: importancia de la comunicación y colaboración con las autoridades en situaciones de investigación

  • Buenas prácticas en la planificación, ejecución y documentación de investigaciones internas

  • Protección al denunciante (whistleblower): riesgos legales y mecanismos de protección

MÓDULO IX – AUDITORÍA Y VALOR PROBATORIO DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DE DELITOS

  • Auditoría, evaluación y monitoreo de Sistemas de Prevención de Delitos

  • ¿Cómo probar la eficacia de un Sistema de Prevención de Delitos frente a un proceso penal?

  • Revisión periódica del sistema y mecanismos de mejora continua

  • Uso de evidencia documental y trazabilidad para respaldar la diligencia debida en la prevención del delito

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los riesgos penales: bases conceptuales.
  • La matriz de riesgos como herramienta de gestión empresarial.
  • Identificación de riesgos criminales como base de gestión del riesgo penal.
  • Metodologías internacionales aplicables a la construcción de matrices de riesgos penales.
  • Comprensión criminológica de las causas del riesgo penal y su representación en la matriz de riesgos por procesos de la organización.
  • Elementos estructurantes de la matriz de riesgos penales (factores de riesgos, causas de riesgos, probabilidad de ocurrencia, impacto, etc.).
  • Matriz de riesgos penales (identificación, medición y evaluación).
  • Diseño e integración de controles a la matriz de riesgos penales.
  • Mapa de riesgos penales.
  • Planes de gestión de riesgos penales.

PLAN DE ESTUDIO:

  • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
  • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión Antisoborno. 
  • Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
  • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
  • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del desempeño del
    sistema anti sobornó.
  • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
  • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno. Metodología aplicada para la
    implementación eficaz de la Norma ISO 37001.
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