Programa Ejecutivo Internacional de COPORATE COMPLIANCE

El Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Corporate Compliance esta diseñado para especializar a profesionales que estén interesados en complementar su formación profesional y desarrollar su potencial con una experiencia que les permita generar valor y disponer de las claves para gestionar sistemas de compliance en cualquier organización y en cualquier sector.  

El Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Corporate Compliance esta diseñado para profesionales que estén interesados en complementar su formación profesional y desarrollar su potencial con una experiencia que les permita generar valor y disponer de las claves para gestionar sistemas de compliance en cualquier organización y en cualquier sector.  

DIRIGIDO A:

El Programa Ejecutivo esta dirigido a profesionales de América Latina que ya ocupen o que vayan a ocupar la figura de Compliance Officer en cualquiera de sus vertientes, así como a profesionales que desempeñen algunas tareas relacionadas con compliance y buenas practicas corporativas:

  • Compliance Officers
  • Directivos y empresarios
  • Abogados y asesores jurídicos de empresa
  • Consultores, contadores, auditores y profesionales de control interno
  • Profesionales con competencia en materia de Compliance
  • Profesional en general con interés en materia de Compliance

OBJETIVOS DEL PROGRAMA:

 
  • Comprender los objetivos corporativos en materia de compliance.
  • Incorporar las metodologías, competencias y responsabilidades propias del Compliance Officer.
  • Diseñar, implementar y gestionar Sistemas de Compliance.
  • Elaborar políticas corporativas en materia de compliance.
  • Analizar y gestionar riesgos de compliance en la actividad empresarial.
  • Gestionar los controles necesarios para mitigar el riesgo de compliance.
  • Crear buenas prácticas mediante políticas de integridad corporativa, buena gobernanza y transparencia.
  • Proporcionar una visión integral de las diferentes áreas que componen la disciplina del compliance corporativo.

METODOLOGIA:

El Programa Ejecutivo de Especialización en Corporate Compliance será impartido en vivo y desde un enfoque práctico. Acceso a clases asincrónicas mediante Plataforma de Campus Virtual, en el horario y momento que decidas. Además, el Programa Ejecutivo será complementado con un Curso Especializado ISO 37301:2021 (Sistemas de Gestión de Compliance).

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PLAN ACADEMICO DE ESTUDIOS:

  1. Introducción al Compliance.
  2. Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo.
  3. Gestión del Sistema de Compliance basado en sus principales 7 elementos (Políticas y Procedimientos / Código de Conducta / Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento / Auditorías y Monitoreos / Entrenamiento / Líneas de Comunicación Abiertas / Aplicación de los Estándares y Guías disciplinarias / Planes de Acción Correctiva.
  4. Mejores prácticas para gestionar Sistemas de Compliance en empresas multinacionales.
  1. Transversalidad de la función de compliance.
  2. Tone from the top: La Alta Dirección y su función con el Compliance.
  3. Ética Empresarial y su relación con el Compliance.
  4. Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance.
  5. Responsabilidad Social Corporativa.
  6. ESG (Environmental, Social & Corporate Governance).
  7. GRC (Governance, Risk & Compliance).
  8. Due Diligence aplicado a las funciones de Compliance. 
  9. Compliance en la cadena de suministro: La importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales.
  10. Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor a través del compliance.
  1. Estándares Internacionales en Materia de Compliance (ISO: 37301, 37001, 37002, 31022, 19600) 
  2. ISO 37301:2021 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE:
    • Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301

    • Términos y Definiciones

    • Contexto

    • Obligaciones de Compliance

    • Liderazgo

    • Planificación / Implementación

    • Apoyo

    • Operación

    • Evaluación de Desempeño

    • Mejora continua

  1. ISO 37001:2016 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO:
    • Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
    • Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión
    • Antisoborno.
      Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001.
    • Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
    • Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del
      desempeño del sistema anti sobornó.
    • Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
    • Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno.
    • Metodología aplicada para la
      implementación eficaz de la Norma ISO 37001.
  1. Políticas corporativas relacionadas al Compliance: Enfoque practico de su diseño e implementación
  2. Pasos para el diseño e implementación de un código de ética.
  1. COMPLIANCE PENAL
  2. COMPLIANCE LABORAL
  3. COMPLIANCE PUBLICO
  4. COMPLIANCE DE LIBRE COMPETENCIA
  5. COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES
  6. COMPLIANCE TRIBUTARIO
  7. COMPLIANCE Y DERECHOS HUMANOS
  8. COMPLIANCE EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIEMIENTO AL TERRORISMO
  1. Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
  2. Estrategias practicas para tener éxito como ejecutivo de compliance
  3. Responsabilidad Civil del Compliance Officer.  
  4. Responsabilidad Penal del Compliance Officer.
  1. ISO 31000 Gestión de Riesgos: Identificación, evaluación y gestión de riesgos de compliance.
  2. ISO 31022 Gestión de Riesgos Legales: Identificación, Evaluación y Gestión de Riesgos Legales.
  3. Gestión de riesgos de ciberseguridad.
  1. Necesidad de implementar canales de denuncias en las empresas: Metodología y enfoque.
  2. Como realizar investigaciones internas en estructuras complejas.
  1. Pasos y metodologías para auditar la eficacia e idoneidad del modelo o sistema de gestión de compliance.

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