Programa Ejecutivo Corporate Compliance 2023
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Programa Ejecutivo Internacional de COPORATE COMPLIANCE
El Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Corporate Compliance esta diseñado para especializar a profesionales que estén interesados en complementar su formación profesional y desarrollar su potencial con una experiencia que les permita generar valor y disponer de las claves para gestionar sistemas de compliance en cualquier organización y en cualquier sector.
El Programa Ejecutivo Internacional de Especialización en Corporate Compliance esta diseñado para profesionales que estén interesados en complementar su formación profesional y desarrollar su potencial con una experiencia que les permita generar valor y disponer de las claves para gestionar sistemas de compliance en cualquier organización y en cualquier sector.
DIRIGIDO A:
El Programa Ejecutivo esta dirigido a profesionales de América Latina que ya ocupen o que vayan a ocupar la figura de Compliance Officer en cualquiera de sus vertientes, así como a profesionales que desempeñen algunas tareas relacionadas con compliance y buenas practicas corporativas:
- Compliance Officers
- Directivos y empresarios
- Abogados y asesores jurídicos de empresa
- Consultores, contadores, auditores y profesionales de control interno
- Profesionales con competencia en materia de Compliance
- Profesional en general con interés en materia de Compliance
OBJETIVOS DEL PROGRAMA:
- Comprender los objetivos corporativos en materia de compliance.
- Incorporar las metodologías, competencias y responsabilidades propias del Compliance Officer.
- Diseñar, implementar y gestionar Sistemas de Compliance.
- Elaborar políticas corporativas en materia de compliance.
- Analizar y gestionar riesgos de compliance en la actividad empresarial.
- Gestionar los controles necesarios para mitigar el riesgo de compliance.
- Crear buenas prácticas mediante políticas de integridad corporativa, buena gobernanza y transparencia.
- Proporcionar una visión integral de las diferentes áreas que componen la disciplina del compliance corporativo.
METODOLOGIA:
El Programa Ejecutivo de Especialización en Corporate Compliance será impartido en vivo y desde un enfoque práctico. Acceso a clases asincrónicas mediante Plataforma de Campus Virtual, en el horario y momento que decidas. Además, el Programa Ejecutivo será complementado con un Curso Especializado ISO 37301:2021 (Sistemas de Gestión de Compliance).
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PLAN ACADEMICO DE ESTUDIOS:
MODULO I: INTRODUCCIÓN AL COMPLIANCE EMPRESARIAL
- Introducción al Compliance.
- Utilidad y relevancia del Compliance Corporativo.
- Gestión del Sistema de Compliance basado en sus principales 7 elementos (Políticas y Procedimientos / Código de Conducta / Nombramiento de un Oficial de Cumplimiento / Auditorías y Monitoreos / Entrenamiento / Líneas de Comunicación Abiertas / Aplicación de los Estándares y Guías disciplinarias / Planes de Acción Correctiva.
- Mejores prácticas para gestionar Sistemas de Compliance en empresas multinacionales.
MODULO II: COMPLIANCE CORPORATIVO
- Transversalidad de la función de compliance.
- Tone from the top: La Alta Dirección y su función con el Compliance.
- Ética Empresarial y su relación con el Compliance.
- Buen Gobierno Corporativo y su relación con el Compliance.
- Responsabilidad Social Corporativa.
- ESG (Environmental, Social & Corporate Governance).
- GRC (Governance, Risk & Compliance).
- Due Diligence aplicado a las funciones de Compliance.
- Compliance en la cadena de suministro: La importancia de evaluar y monitorear a los proveedores y socios comerciales.
- Cómo generar ventajas competitivas y aportar valor a través del compliance.
MODULO III: ESTANDARES INTERNACIONALES DE COMPLIANCE:
- Estándares Internacionales en Materia de Compliance (ISO: 37301, 37001, 37002, 31022, 19600)
- ISO 37301:2021 SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE:
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Introducción y Alcance del Estándar Internacional ISO 37301
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Términos y Definiciones
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Contexto
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Obligaciones de Compliance
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Liderazgo
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Planificación / Implementación
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Apoyo
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Operación
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Evaluación de Desempeño
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Mejora continua
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- ISO 37001:2016 SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO:
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- Introducción a los Sistemas de Gestión Antisoborno y la Norma ISO 37001.
- Diferencias entre Programas de Cumplimiento Antisoborno y Sistemas de Gestión
- Antisoborno.
Interpretación, requisitos y principios fundamentales del Estándar ISO 37001. - Visión general de la Norma ISO 37001, su estructura y cláusulas.
- Gobierno corporativo, liderazgo, compromiso, políticas contra el soborno, evaluación del
desempeño del sistema anti sobornó. - Metodología para definir y planificar la implementación de la Norma ISO 37001.
- Fases para la Implementación del Sistema de Gestión Anti-Soborno.
- Metodología aplicada para la
implementación eficaz de la Norma ISO 37001.
MODULO IV: POLITICAS CORPORATIVAS DE COMPLIANCE
- Políticas corporativas relacionadas al Compliance: Enfoque practico de su diseño e implementación
- Pasos para el diseño e implementación de un código de ética.
MODULO V: MODELOS ESPECÍFICOS DE COMPLIANCE
- COMPLIANCE PENAL
- COMPLIANCE LABORAL
- COMPLIANCE PUBLICO
- COMPLIANCE DE LIBRE COMPETENCIA
- COMPLIANCE Y PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES
- COMPLIANCE TRIBUTARIO
- COMPLIANCE Y DERECHOS HUMANOS
- COMPLIANCE EN LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIEMIENTO AL TERRORISMO
MODULO VI: COMPLIANCE OFFICER
- Funciones y responsabilidades del Compliance Officer
- Estrategias practicas para tener éxito como ejecutivo de compliance
- Responsabilidad Civil del Compliance Officer.
- Responsabilidad Penal del Compliance Officer.
MODULO VII: GESTIÓN DE RIESGOS
- ISO 31000 Gestión de Riesgos: Identificación, evaluación y gestión de riesgos de compliance.
- ISO 31022 Gestión de Riesgos Legales: Identificación, Evaluación y Gestión de Riesgos Legales.
- Gestión de riesgos de ciberseguridad.
MODULO VIII: INVESTIGACIONES CORPORATIVAS Y CANALES DE DENUNCIAS
- Necesidad de implementar canales de denuncias en las empresas: Metodología y enfoque.
- Como realizar investigaciones internas en estructuras complejas.
MODULO IX: AUDITORIA APLICADA AL COMPLIANCE
- Pasos y metodologías para auditar la eficacia e idoneidad del modelo o sistema de gestión de compliance.