Programa de denunciantes de la SEC
La Oficina de Denunciantes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es un programa que protege y otorga anonimato y recompensas a quienes denuncian fraudes financieros y de seguridad. A medida que la responsabilidad de las corporaciones sin escrúpulos en la crisis del mercado de 2008 se hizo más conocida, el público y los funcionarios del gobierno pidieron mayores regulaciones y vigilancia de Wall Street. En respuesta, el Congreso aprobó la Ley de Protección al Consumidor y Reforma Dodd-Frank Wall Street en 2010. Esta Ley introdujo cambios regulatorios integrales y herramientas de protección al consumidor destinadas a descubrir esquemas fraudulentos antes de que causen un daño económico sustancial.
La complejidad y el secreto de las operaciones de Wall Street, junto con los poderosos intereses de cabildeo, dificultan la supervisión y regulación efectivas del gobierno. Como resultado, los iniciados que hacen sonar el silbato se han convertido en una parte integral de la aplicación legal requerida para mantener un mercado justo. Gracias a la información proporcionada por muchos relatores valientes, la SEC ha recaudado con éxito miles de millones de dólares de empresas que han violado las leyes de valores.
Protecciones de denunciantes de la SEC:
El programa SEC permite que una persona presente un reclamo de forma anónima utilizando un abogado como su representante legal. La Ley Dodd-Frank también prohíbe que la oficina incluso revele detalles que podrían identificar al relator durante la investigación. El reclamo es presentado de forma anónima por el abogado que completa un Formulario de Sugerencia, Queja o Referencia (TCR). El estatuto también protege al denunciante contra cualquier represalia que pueda enfrentar como consecuencia de su litigio. Esta protección también se extiende a los empleados de cualquier empresa matriz o subsidiaria de la empresa sospechosa de violar las leyes de valores.
Disposiciones contra las represalias:
En el caso de que un denunciante sea despedido, degradado o enfrente represalias porque presentó o simplemente consideró presentar una acción ante la SEC, la Ley Dodd-Frank amplía aún más su protección al permitirle presentar una demanda en un tribunal federal contra el empleador por discriminación injusta. Si se determina que el empleado enfrentó represalias, el demandante tiene derecho a duplicar el pago retroactivo con intereses, reincorporación a su puesto anterior (en casos de despido o descenso), compensación por los costos del litigio, incluidos los honorarios de los abogados, y posiblemente incluso una mayor posición en general. La disposición Anti-Represalias del programa también protege a aquellos que no trabajaron directamente para la empresa fraudulenta sino que fueron empleados como agentes como contadores, banqueros o vendedores.
Recompensas de denunciantes de la SEC:
Quienes denuncien una infracción tienen derecho a recibir una recompensa siempre que las autoridades recuperen con éxito más de un millón de dólares. Este premio oscila entre el 10% y el 30% del monto total recaudado cuando finaliza la investigación. Este sistema de recompensas significa que el mínimo que puede recibir un denunciante exitoso es de $100,000 y que el pago máximo puede ser de millones de dólares (a veces hasta $30 millones ).
Ejemplos de fraude de valores:
Hay varios tipos de esquemas ilegales que la SEC encuentra e investiga regularmente. Por lo general, solo las personas con información privilegiada están en condiciones de identificar las acciones exactas y las personas involucradas en una estafa en curso. Estos son algunos ejemplos comunes.Las violaciones más comunes de las leyes de valores incluyen:
- Uso ilegal de información privilegiada: El uso indebido de información privilegiada se produce cuando las empresas o los individuos comercian con información confidencial o malversada. Estos intercambios crean una ventaja injusta sobre otros inversionistas legales y pueden dañar directamente a los compradores de acciones que no participan en actividades ilegales.
- Manipulación de mercado: Los empresarios que manipulen ilegalmente el mercado provocando intencionalmente fluctuaciones en los precios de las acciones pueden ser multados. Estos esquemas vienen en muchas formas, incluyendo comunicados de prensa falsos u ocultando información clave sobre una empresa del público. La mayoría de los tratos entre bastidores a menudo dan como resultado que los inversionistas desprevenidos pierdan cantidades sustanciales de dinero.
- Violación de las normas contables: Las empresas públicas deben adherirse a buenas prácticas contables. Las corporaciones que ocultan o manipulan sus registros y cuentas pueden costar millones a los accionistas cuando se revela el fraude.
- Fraude de acciones de empresas privadas: Las leyes antifraude también se aplican a las empresas privadas que emiten acciones u otros valores. Cualquiera que mienta intencionalmente mientras recauda fondos privados ha violado la ley y está sujeto a castigo bajo este programa.
En conclusión, el programa de denunciantes de la SEC juega un papel crucial en el mantenimiento de un mercado de valores justo y transparente, y proporciona protecciones significativas a aquellos valientes que toman la decisión de denunciar conductas fraudulentas. Gracias a las denuncias y la información proporcionada, la SEC ha podido recaudar miles de millones de dólares de empresas que han violado las leyes de valores, lo que demuestra la eficacia de este programa en la lucha contra el fraude.
