Programa de denunciantes de la SEC
La Oficina de Denunciantes de la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) es un programa que protege y otorga anonimato y recompensas a quienes denuncian fraudes financieros y de seguridad. A medida que la responsabilidad de las corporaciones sin escr煤pulos en la crisis del mercado de 2008 se hizo m谩s conocida, el p煤blico y los funcionarios del gobierno pidieron mayores regulaciones y vigilancia de Wall Street. En respuesta, el Congreso aprob贸 la Ley de Protecci贸n al Consumidor y Reforma Dodd-Frank Wall Street en 2010. Esta Ley introdujo cambios regulatorios integrales y herramientas de protecci贸n al consumidor destinadas a descubrir esquemas fraudulentos antes de que causen un da帽o econ贸mico sustancial.
La complejidad y el secreto de las operaciones de Wall Street, junto con los poderosos intereses de cabildeo, dificultan la supervisi贸n y regulaci贸n efectivas del gobierno. Como resultado, los iniciados que hacen sonar el silbato se han convertido en una parte integral de la aplicaci贸n legal requerida para mantener un mercado justo. Gracias a la informaci贸n proporcionada por muchos relatores valientes, la SEC ha recaudado con 茅xito miles de millones de d贸lares de empresas que han violado las leyes de valores.
Protecciones de denunciantes de la SEC:
El programa SEC permite que una persona presente un reclamo de forma an贸nima utilizando un abogado como su representante legal. La Ley Dodd-Frank tambi茅n proh铆be que la oficina incluso revele detalles que podr铆an identificar al relator durante la investigaci贸n. El reclamo es presentado de forma an贸nima por el abogado que completa un Formulario de Sugerencia, Queja o Referencia (TCR). El estatuto tambi茅n protege al denunciante contra cualquier represalia que pueda enfrentar como consecuencia de su litigio. Esta protecci贸n tambi茅n se extiende a los empleados de cualquier empresa matriz o subsidiaria de la empresa sospechosa de violar las leyes de valores.
Disposiciones contra las represalias:
En el caso de que un denunciante sea despedido, degradado o enfrente represalias porque present贸 o simplemente consider贸 presentar una acci贸n ante la SEC, la Ley Dodd-Frank ampl铆a a煤n m谩s su protecci贸n al permitirle presentar una demanda en un tribunal federal contra el empleador por discriminaci贸n injusta. Si se determina que el empleado enfrent贸 represalias, el demandante tiene derecho a duplicar el pago retroactivo con intereses, reincorporaci贸n a su puesto anterior (en casos de despido o descenso), compensaci贸n por los costos del litigio, incluidos los honorarios de los abogados, y posiblemente incluso una mayor posici贸n en general. La disposici贸n Anti-Represalias del programa tambi茅n protege a aquellos que no trabajaron directamente para la empresa fraudulenta sino que fueron empleados como agentes como contadores, banqueros o vendedores.
Recompensas de denunciantes de la SEC:
Quienes denuncien una infracci贸n tienen derecho a recibir una recompensa siempre que las autoridades recuperen con 茅xito m谩s de un mill贸n de d贸lares. Este premio oscila entre el 10% y el 30% del monto total recaudado cuando finaliza la investigaci贸n. Este sistema de recompensas significa que el m铆nimo que puede recibir un denunciante exitoso es de $100,000 y que el pago m谩ximo puede ser de millones de d贸lares (a veces hasta $30 millones ).
Ejemplos de fraude de valores:
Hay varios tipos de esquemas ilegales que la SEC encuentra e investiga regularmente. Por lo general, solo las personas con informaci贸n privilegiada est谩n en condiciones de identificar las acciones exactas y las personas involucradas en una estafa en curso. Estos son algunos ejemplos comunes.Las violaciones m谩s comunes de las leyes de valores incluyen:
- Uso ilegal de informaci贸n privilegiada: El uso indebido de informaci贸n privilegiada se produce cuando las empresas o los individuos comercian con informaci贸n confidencial o malversada. Estos intercambios crean una ventaja injusta sobre otros inversionistas legales y pueden da帽ar directamente a los compradores de acciones que no participan en actividades ilegales.
- Manipulaci贸n de mercado: Los empresarios que manipulen ilegalmente el mercado provocando intencionalmente fluctuaciones en los precios de las acciones pueden ser multados. Estos esquemas vienen en muchas formas, incluyendo comunicados de prensa falsos u ocultando informaci贸n clave sobre una empresa del p煤blico. La mayor铆a de los tratos entre bastidores a menudo dan como resultado que los inversionistas desprevenidos pierdan cantidades sustanciales de dinero.
- Violaci贸n de las normas contables: Las empresas p煤blicas deben adherirse a buenas pr谩cticas contables. Las corporaciones que ocultan o manipulan sus registros y cuentas pueden costar millones a los accionistas cuando se revela el fraude.
- Fraude de acciones de empresas privadas: Las leyes antifraude tambi茅n se aplican a las empresas privadas que emiten acciones u otros valores. Cualquiera que mienta intencionalmente mientras recauda fondos privados ha violado la ley y est谩 sujeto a castigo bajo este programa.
En conclusi贸n, el programa de denunciantes de la SEC juega un papel crucial en el mantenimiento de un mercado de valores justo y transparente, y proporciona protecciones significativas a aquellos valientes que toman la decisi贸n de denunciar conductas fraudulentas. Gracias a las denuncias y la informaci贸n proporcionada, la SEC ha podido recaudar miles de millones de d贸lares de empresas que han violado las leyes de valores, lo que demuestra la eficacia de este programa en la lucha contra el fraude.
