Diferencias entre Programas de Cumplimiento Sistemas de Gestión de Compliance
En el ámbito de las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), el compliance es esencial para garantizar la adherencia a leyes, regulaciones y normas internas. Un programa de compliance se refiere a un conjunto de actividades y políticas diseñadas para asegurar que una organización cumpla con estas normativas. Por otro lado, un sistema de gestión de compliance es un marco integral que integra estas actividades en un enfoque sistémico, donde cada componente interactúa coherentemente, creando un sistema adaptativo y proactivo frente a los riesgos y cambios regulatorios.
A continuación, se presentan las diferencias principales entre un programa de compliance y un sistema de gestión de compliance:
Los programas de compliance suelen tener un enfoque táctico. Están diseñados para abordar riesgos específicos y responder a necesidades normativas puntuales de la empresa. En este sentido, funcionan como una serie de iniciativas estructuradas, cuyo objetivo principal es garantizar el cumplimiento de leyes, normativas y regulaciones. Este enfoque reactivo se observa, por ejemplo, en la implementación de códigos de ética, políticas anticorrupción y formación periódica para empleados.
Por otro lado, los sistemas de gestión de compliance implican una perspectiva mucho más integral y estratégica. No solo se enfocan en la identificación y mitigación de riesgos, sino que se integran en el ADN operativo de la organización. Estos sistemas funcionan como un marco de gestión estructurado y continuo que asegura la alineación del cumplimiento normativo con los objetivos comerciales, la sostenibilidad y la mejora continua. Aquí, la planificación, ejecución, revisión y mejora de las prácticas de compliance siguen un ciclo similar al Ciclo de Deming (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar).
Además, la naturaleza reactiva de los programas de compliance los distingue de la proactividad de los sistemas de gestión. Los primeros se orientan a mitigar problemas existentes o prevenir sanciones, mientras que los segundos buscan anticiparse a los riesgos potenciales. Estos sistemas permiten a las organizaciones monitorear de manera continua los riesgos y alertar sobre posibles incumplimientos antes de que se conviertan en problemas críticos.
La capacidad para incorporar herramientas tecnológicas, como la inteligencia artificial y la analítica predictiva, es otro aspecto clave que resalta en los sistemas de gestión de compliance. Estas tecnologías no solo mejoran la capacidad de monitoreo en tiempo real, sino que también facilitan la anticipación de desafíos futuros, proporcionando a las organizaciones una ventaja competitiva frente a los cambios regulatorios.
Otra diferencia crucial es el grado de flexibilidad y adaptabilidad. Los programas de compliance suelen operar bajo marcos rígidos, diseñados para cumplir con normativas específicas. Esto limita su capacidad para ajustarse rápidamente a los cambios en el entorno regulatorio o a nuevos riesgos emergentes. En contraste, los sistemas de gestión de compliance están diseñados para adaptarse con rapidez y eficiencia, evolucionando en función de las nuevas regulaciones y expectativas de los stakeholders. Esta adaptabilidad se refuerza a través de un ciclo de retroalimentación continua que mantiene la relevancia y vigencia del sistema.
Asimismo, los programas de compliance tienden a centralizar la responsabilidad del cumplimiento en un departamento o grupo específico, como el equipo de compliance o el oficial de cumplimiento. Esto puede fragmentar la responsabilidad y dificultar la integración del cumplimiento normativo en las operaciones diarias. Por el contrario, los sistemas de gestión de compliance distribuyen la responsabilidad del cumplimiento a todos los niveles de la organización. Cada empleado es responsable de cumplir con las normativas relevantes a su área, lo que fortalece la cultura de cumplimiento y fomenta una mayor rendición de cuentas en todas las áreas operativas.
Finalmente, ambos enfoques difieren en su capacidad para garantizar la sostenibilidad a largo plazo. Los programas de compliance, aunque efectivos en el corto plazo, dependen en gran medida de la vigencia de las normativas que los impulsaron y de la capacidad de la organización para mantener su relevancia. En cambio, los sistemas de gestión de compliance están diseñados para ser sostenibles a largo plazo. Gracias a su enfoque de mejora continua, evolucionan junto con la organización y se adaptan a las transformaciones del entorno regulatorio, garantizando que el compliance sea una prioridad estratégica en lugar de una respuesta puntual a problemas o regulaciones específicas.
En resumen, mientras los programas de compliance son fundamentales para abordar necesidades inmediatas de cumplimiento normativo, los sistemas de gestión de compliance proporcionan un enfoque estratégico, integral y adaptable que garantiza la sostenibilidad del cumplimiento a largo plazo dentro de una organización. La clave del éxito radica en la capacidad de las organizaciones para combinar ambos enfoques, utilizando los programas de compliance como herramientas específicas para gestionar normativas concretas, mientras los sistemas de gestión ofrecen un marco flexible y dinámico que permite anticiparse a los riesgos y asegurar la sostenibilidad del negocio.
