Pol铆ticas de Compliance
Pol铆ticas Corporativas de Compliance: Las pol铆ticas corporativas en compliance son instrumentos que dictan las expectativas y los est谩ndares de comportamiento dentro de una organizaci贸n. Estas pol铆ticas orientan a todos los miembros de la empresa -desde los empleados hasta la alta
Programa de denunciantes de la SEC
La Oficina de Denunciantes de la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC) es un programa que protege y otorga anonimato y recompensas a quienes denuncian fraudes financieros y de seguridad. A medida que la responsabilidad de las corporaciones sin escr煤pulos
Buen Gobierno Corporativo y su relaci贸n con el Compliance
Introducci贸n: En un mundo empresarial en constante cambio, la necesidad de establecer y mantener un buen gobierno corporativo y un s贸lido sistema de compliance es m谩s crucial que nunca. Las organizaciones enfrentan una variedad de desaf铆os, desde la creciente complejidad
Tone From The Top: La Alta Direcci贸n y su Funci贸n con el Compliance
La Alta Direcci贸n y su Funci贸n con el Compliance: El concepto de “Tone from the Top” trasciende la mera gesti贸n 茅tica; es un pilar fundamental en la construcci贸n de una cultura organizacional s贸lida. La alta gerencia no solo debe abogar
KYC en Compliance: 驴Por qu茅 es importante y c贸mo hacerlo?
En el contexto empresarial actual, la prevenci贸n del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo se ha vuelto cada vez m谩s importante para garantizar la integridad financiera de las empresas. Para cumplir con las regulaciones internacionales, es fundamental que
Transversalidad del Compliance: m谩s all谩 del cumplimiento normativo
La gesti贸n de riesgos, la 茅tica empresarial y la responsabilidad social corporativa constituyen tres pilares fundamentales que han cobrado notoriedad en el escenario corporativo contempor谩neo. Entre estos elementos se destaca el compliance, un t茅rmino que, a pesar de su usual
Pol铆ticas Corporativas de Compliance
Las pol铆ticas de compliance son un conjunto de reglas y regulaciones que las empresas deben implementar y seguir para cumplir con las leyes y regulaciones aplicables a su actividad y sector. Estas pol铆ticas incluyen procedimientos internos y externos que aseguran
Gesti贸n de riesgos penales empresariales: C贸mo prevenir delitos en la empresa
Gesti贸n de Riesgos Penales: Actualmente nos encontramos frente a un fen贸meno de constante expansi贸n de diversas perspectivas normativas -hard law- que regulan cada vez m谩s el interactuar de las empresas, esto es completamente razonable dentro de una sociedad que est谩
Compliance y la Inteligencia Artificial
La Inteligencia Artificial (IA) es una de las tecnolog铆as m谩s disruptivas y transformadoras de la actualidad. Esta tecnolog铆a utiliza t茅cnicas como el aprendizaje autom谩tico, el an谩lisis de datos y el procesamiento del lenguaje natural para imitar la inteligencia humana y