La Oficina de Denunciantes de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es un programa que protege y otorga anonimato y recompensas a quienes denuncian fraudes financieros y de seguridad. A medida que la responsabilidad de las corporaciones sin escrúpulos …
Introducción: En un mundo empresarial en constante cambio, la necesidad de establecer y mantener un buen gobierno corporativo y un sólido sistema de compliance es más crucial que nunca. Las organizaciones enfrentan una variedad de desafíos, desde la creciente complejidad …
La Alta Dirección y su Función con el Compliance: El concepto de “Tone from the Top” trasciende la mera gestión ética; es un pilar fundamental en la construcción de una cultura organizacional sólida. La alta gerencia no solo debe abogar …
En el contexto empresarial actual, la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo se ha vuelto cada vez más importante para garantizar la integridad financiera de las empresas. Para cumplir con las regulaciones internacionales, es fundamental que …
La gestión de riesgos, la ética empresarial y la responsabilidad social corporativa constituyen tres pilares fundamentales que han cobrado notoriedad en el escenario corporativo contemporáneo. Entre estos elementos se destaca el compliance, un término que, a pesar de su usual …
Las políticas de compliance son un conjunto de reglas y regulaciones que las empresas deben implementar y seguir para cumplir con las leyes y regulaciones aplicables a su actividad y sector. Estas políticas incluyen procedimientos internos y externos que aseguran …
Gestión de Riesgos Penales: Actualmente nos encontramos frente a un fenómeno de constante expansión de diversas perspectivas normativas -hard law- que regulan cada vez más el interactuar de las empresas, esto es completamente razonable dentro de una sociedad que está …
La Inteligencia Artificial (IA) es una de las tecnologías más disruptivas y transformadoras de la actualidad. Esta tecnología utiliza técnicas como el aprendizaje automático, el análisis de datos y el procesamiento del lenguaje natural para imitar la inteligencia humana y …
En todas partes del mundo (y muy especialmente en América Latina), escándalos de corrupción, tráfico de influencias y relaciones directas o indirectas con el crimen organizado (por mencionar algunos ejemplos), han pasado a ser prácticas habituales de los gobiernos. Estas …
EL COMPLIANCE EN LAS STARTUPS «El Compliance busca ofrecer a las Startups un marco de trabajo claro que le permita aplicar las mejores prácticas en temas de integridad y el buen gobierno corporativo.» Las startups a diferencia de las …