Término: Gestión de Riesgos ¿Qué es la Gestión de Riesgos? La gestión de riesgos es el proceso sistemático de identificación, evaluación, tratamiento y monitoreo de los riesgos a los que una organización está expuesta. Esta disciplina busca minimizar la posibilidad …
Término: Código de Conducta en Compliance ¿Qué es el Código de Conducta en Compliance? El Código de Conducta en Compliance es un conjunto de normas, principios éticos y directrices que establecen las expectativas de comportamiento para todos los miembros de …
Termino: Código de Conducta ¿Qué es un Código de Conducta? El Código de Conducta es un documento que establece las normas de comportamiento ético y las expectativas de conducta para los miembros de una organización. Es un marco que guía …
Término: Compliance Officer ¿Qué es un Compliance Officer? Un Compliance Officer, es un individuo designado dentro de una organización encargado de liderar las estrategias y operaciones del sistema de compliance. Esta figura es responsable de garantizar que la empresa, sus …
Término: Compliance ¿Qué es Compliance? Compliance es la función que tiene por objeto establecer políticas, procedimientos, principalmente, buenas prácticas y principios éticos sobre la estructura corporativa de las empresas. La función de compliance, ciertamente, busca gestionar el cumplimiento de las obligaciones …
Tone at the Top hace referencia al estilo de management y liderazgo de la alta dirección y la administración, respecto al compromiso con los valores y principios éticos. Este concepto es utilizado para analizar la cultura general establecida por el …
El surgimiento y la explosión de los activos virtuales trajo consigo una nueva forma de negociación, transferencia e inversión. La ventaja de los activos virtuales (AV), hace que los pagos pueden ser más fáciles, rápidos y menos costosos, y es también una alternativa para …
I. Introducción a la problemática: la limitación de recursos en Compliance: La función de Compliance, con la figura del Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer a la cabeza es un rol que hoy en día deviene imprescindible en cualquier …
Un canal de denuncias es una herramienta que permite a los empleados y a otras personas alertar confidencialmente a una organización sobre sospechas de mala conducta. Es una herramienta importante para reducir los riesgos y crear confianza, ya que permite …
RESUMEN: En este artículo planteamos algunas líneas de pensamiento jurídico sobre los programas de compliance en materia de libre competencia, analizando el tema no solo desde la perspectiva del mercado, sino también en torno a la Ética y el Derecho, …